2021年12月期货从业《法律法规》真题试卷及答案大全

A.金额

B.最高数额

C.数量

D.比例

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.客户应指及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构

A.客户

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.会员

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上3倍以下

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院商务主管部门

D.国务院财政部门

A.期货交易所是以营利为目的的法人

B.期货交易所是期货公司的股东

C.期货交易所是非营利的社团组织

D.期货交易所是实行自律管理的法人

A.涨跌停板制度

B.结算准备金制度

C.结算担保金制度

D.保证金制度

A.减少客户损失

B.客户合法利益优先

C.公司合法利益优先

D.公司利益不受损害

A.理事会

B.董事会

C.监事会

D.专业委员会

A.章程规定的营业期限届满

B.会员数少于规定的最低数量

C.中国期货业协会请求解散

D.总经理决定解散

A.客户资金

B.自有资金

C.银行贷款

D.有价证券

A.总经理由中国证监会提名

B.期货交易所应设总经理1人，副总经理2人

C.总经理每届任期2年

D.总经理连任不得超过两届

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

A.资金

B.价格

C.时间

D.平仓

A.乙企业或有负债占净资产的40%

B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

D.甲企业净资产占实收资本的50%

A.交易账户和客户编码

B.工作人员工资和劳务合同

C.客户资产

D.营业场所和设施

A.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向全体股东，董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

A.与非结算会员约定的商业银行

B.期货保证金存管银行

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

A.5

B.7

C.立即

D.10

A.财务负责人

B.董事长

C.监事会主席

D.独立董事

A.首席风险官

B.监事会主席

C.独立董事

D.董事长

A.监事会

B.董事会

C.董事长

D.总经理

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其训诚、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国证监会各派出机构

D.中国期货业协会

A.期货公司

B.期货交易所自营会员

C.中国期货业协会

D.期货交易所

A.及时移送中国证监会处理

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵利并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交割仓库

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行

A.监控中心

B.中国证券登记结算公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

A.统一开户编码

B.期货结算账户

C.股东代码

D.内部资金账户

A.2亿;5000万

B.2亿;8000万

C.1亿;8000万

D.1亿;5000万

A.客户利益优先;公平对待

B.自身利益优先;先开发的客户利益优先

C.自身利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

A.一年

B.月

C.周

D.半年

A.收取期货保证金

B.为客户存取期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代办期货交割

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售人员资格

A.10

B.7

C.3

D.5

A.80%

B.70%

C.60%

D.90%

A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

B.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接

C.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

D.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务

A.未按期报送风险监管报表的

B.风险监管指标达到预警标准的

C.风险监管指标不符合规定标准的

D.报送的风险监管报表有虚假记载的

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.期货投资者保障基金管理机构

A.清偿权

B.代位权

C.受偿权

D.撤销权

A.效率与公平相结合

B.统一性与多层次性相结合

C.取之于市场、用之于市场

D.强制性和适度性

A.可以

B.暂缓

C.拒绝

D.应当

A.两年

B.三年

C.半年

D.一年

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.交更期货公司业务范国

A.5

B.3

C.15

D.10

A.15

B.10

C.20

D.5

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

A.最大限度维护投资者利益

B.为投资者创造最大权益

C.满足投资者的各项要求

D.维护投资者的合法权益

A.C7

B.C5

C.C3

D.C4

A.客户承担部分责任

B.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

C.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任

D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外

A.侵权

B.合约履行地

C.违约

D.当事人选择的诉由

A.20%

B.40%

C.60%

D.80%

A.停业整顿

B.警告

C.罚款

D.吊销期货业务许可证

A.取消交易品种

B.修改交易规则

C.制定章程

D.上市交易品种

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更住所或营业场所

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更业务范围

A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.出具虚假仓单

A.设立期货公司的法律依据主要是《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》

B.期货公司是经营期货业务的金融机构

C.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务

D.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审

A.在深圳登记注册的国有企业

B.在纽约登记注册的中资企业

C.在北京登记注册的外资企业

D.在上海登记注册的民营企业

A.股东会每年应当至少召开一次会议

B.期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案

C.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

A.发展计划

B.潜在风险

C.机构设置

D.业务规模

A.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样

B.非经中国证监会批准的期货交易所，不得使用“期货交易所”或近似名称

C.商品现货批发市场可以使用“期货贸易所”的名称

D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

A.期货交易所风险准备金

B.期货交易所的自有资金

C.结算担保金

D.违约会员的自有资金

A.中国证监会指定报刊或媒体

B.本公司网站

C.营业场所

D.期货交易所网站

A.期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和和财务负责人应当对月度报告签署确认意见

B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见

C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字

D.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料

A.未按规定报告董事的处分情况

B.任用未取得任职条件的人员担任董事

C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员

D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员

A.至少保存20年

B.真实、充分地反映其履行职责情况

C.至少保存30年

D.由独立董事签署意见

A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

B.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

C.利用职务之便牟取私利

D.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐事知情不报

A.期货从业人员的任用

B.期货从业人员执业行为

C.期货从业人员资格的申请

D.期货公司高级管理人员任职条件

A.期货交易所的自律规则

B.《期货交易管理条例》

C.《期货从业人员管理办法》

D.《期货从业人员执业行为准则(修订)》

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务

B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.中国证监会派出机构

A.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格，研究分析人员姓名，从业证号，制作日期等

B.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

C.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

A.营业场所

B.证监会网站

C.公司网站

D.期货交易所网站

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

A.非结算会员结算准备金最低余额

B.违约责任

C.风险管理措施、条件及程序

D.结算流程

A.证券公司不得间接为客户从事期货交易提供融资

B.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供担保

C.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资

D.证券公司不得间接为客户从事期货交易提供担保

A.按规定履行信息披露义务

B.将开户资料提交期货公司

C.向股东承诺共担风险

D.向股东作获得保证

A.最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚

B.净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定

C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人

D.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理

A.符合规定的最低限额结算准备金要求

B.流动资产与流动负债的比例不得高于100%

C.净资本不得低于人民币1500万元

D.净资本与净资产的比例下得低于20%

A.投资者投资决策自主、投资风险自担

B.公正

C.公平

D.公开

A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

B.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用

C.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用

D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

A.专业投资者投资实力

B.专业投资者投资经历

C.专业投资者获利能力

D.专业投资者的业务资格

A.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务

B.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

C.因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现

D.因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务

A.聘用期货从业人员的期货经营机构

B.其他期货经营机构

C.投资者

D.其他期货从业人员

A.促使期货从业人员提高职业道德

B.维护期货市场秩序

C.规范期货从业人员执业行为

D.促使期货从业人员提高业务素质

A.保障期货市场稳健运行

B.诚实守信、恪尽职守

C.珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉

D.对期货交易各方高度负责

A.专业投资者

B.普通投资者

C.一般投资者

D.特殊投资者

A.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

B.单位犯该罪的，对单位判处罚金

C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金

D.自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

B.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议

C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

D.期货公司没有代客户履行申请交割义务

A.期货公司不承担民事赔偿责任

B.客户承担相应的交易结果

C.期货公司不承担责任

D.期货公司可能被行政处罚

A.属于结算会员自有的有价证券

B.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

C.结算会员自有账户中的资金

D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

A.投资于商品及金融行生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产的80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产10%的，为商品及金融衍生品类

B.投资于债权类、股权类、商品及金融行生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类标准的，为混合类

C.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类

D.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错