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更新时间：2026-04-10
2021年期货从业《法律法规》临考卷（二）提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金存管银行
D.期货保证金安全存管监控机构
A.1
B.2
C.3
D.5
A.外交部
B.公证机构
C.国务院教育行政部门
D.国务院期货监督管理机构
A.3
B.5
C.7
D.10
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证监会派出机构
A.期货交易所网站
B.中国证监会指定的媒体
C.中国期货业协会网站
D.期货公司官方网站
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货市场监控中心
D.中国证监会派出机构
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续
B.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
D.单位客户不得委托他人办理开户手续
A.期货保证金存管银行
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.期货交易所
A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
A.15
B.20
C.30
D.45
A.基金管理公司
B.证券交易所
C.期货公司
D.期货交易所
A.公司遭受重大突发市场风险
B.公司遭受不可抗力
C.总额足以覆盖市场风险
D.当年发生财务亏损
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役
C.处2年以下有期徒刑或者拘役
D.处1年以下有期徒刑或者拘役
A.60
B.15
C.45
D.30
A.3
B.5
C.7
D.15
A.可以适当直接投资商业银行信贷资产
B.不得违规为地方政府及其部门提供融资
C.不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保
D.不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域
A.期货公司
B.期货交易所
C.监控中心
D.证监会
A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.从事特定品种的境外经纪机构
D.从事所有品种的境外交易者
A.99
B.200
C.100
D.50
A.调整涨跌停板幅度
B.限制会员或者客户的最大持仓量
C.降低保证金
D.暂时停止交易
A.15
B.30
C.5
D.10
A.6
B.4
C.0
D.2
A.20
B.15
C.30
D.10
A.公开谴责
B.暂停从业资格6个月至24个月
C.撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请
D.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请
A.中国证监会以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生轻微影响的决定
C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D.中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
A.承担机构监测监控和净资产监控
B.完善期货公司综合监管平台
C.建立综合报表和报告体系
D.建立信息共享机制
A.11
B.12
C.9
D.8
A.提高交易保证金标准
B.调整涨跌停板幅度
C.按一定原则减仓
D.不允许投资者开户
A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事期货业务
D.证券公司从业人员从事证券业务
A.期货从业人员被解聘
B.期货从业人员被暂停职务
C.期货从业人员被中国证监会立案调查
D.期货从业人员被公安机关行政拘留
A.首席风险官的履行职责情况
B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.首席风险官所作的尽职调查
D.提出的整改意见及期货公司整改效果
A.疏怠履行应承担的义务
B.为了投资者的利益，适度的损害其他投资者的利益
C.平等对待投资者
D.迎合投资者的不合理要求
A.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上
C.单个股东的持股比例增加到3％以上，且涉及境外股东的
D.单个股东的持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的
A.有合格的经营场所和业务设施
B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
C.从业人员具有从业资格
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
A.直接投资商业银行信贷资产
B.违规为地方政府及其部门提供融资
C.要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保
D.直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域
A. 本公司的研究报告
B. 合法取得的研究报告
C. 相关行业信息资料
D. 公司尚未公开发布的相关信息
A.内部资金账户
B.期货结算账户
C.客户姓名或者名称
D.交易编码
A.在交易中发生操纵期货交易价格的行为
B.发生不可抗拒的突发事件
C.个别客户出现重大穿仓
D.个别客户利用对敲手段牟取不当利益
A.资格考试
B.资格认定
C.资格培训
D.日常管理
A.净资本不得低于人民币3000万元
B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％
C.净资本与净资产的比例不得低于50％
D.流动资产与流动负债的比例不得低于100％
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
A.诚信状况
B.收入来源和数额
C.风险偏好
D.投资知识和经验
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按100％补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按100％补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿
A. 收入来源、债务
B. 风险偏好
C. 资产状况、诚信状况
D. 投资交易行为特征
A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由期货交易所承担
B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
A.期货公司自有账户中的资金
B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C.客户在期货公司保证金账户中的资金
D.属于期货公司自有的有价证券
A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
B.保障基金的投资收益
C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
A.有权获得证券、衍生产品交易相关的资金、资产记录以及实际控制人等信息
B.有权向境外监管机构提供上述资料
C.有权在自愿基础上获得或强制得到个人陈述
D.就境外监管机构涉及内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行为的请求提供协助，即使该案件不涉及违反其法律法规
A.申请支付令
B.申请公证机关公证
C.调解转裁决程序
D.申请暴力催收
A.优先选择价格低廉的仲裁机构
B.选择管理规范、信誉良好的仲裁机构
C.优先考虑一些经济较为发达的大城市仲裁机构
D.选择就近的仲裁机构
A.当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议
B.裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁
C.仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序
D.裁决所根据的证据是伪造
A.平等
B.自愿
C.诚信
D.守法
A.明确居间人的定义
B.规定居间人的合作条件
C.明确居间人的合作范围
D.明确居间合同的必备条款
A.国防、外交等国家行为
B.行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令
C.行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定
D.法律规定由行政机关最终裁决的行政行为
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务2年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验
A.备案报告书
B.任职条件表
C.身份、学历、婚姻证明
D.期货从业人员资格证明
A.任用的董事、监事和高级管理人员不符合任职条件
B.未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员任免情况
C.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
D.按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
A.√
B.×
A.√
B.×
A.√
B.×
A.√
B.×
A.√
B.×
A.√
B.×
A.√
B.×
A.√
B.×
A.√
B.×
A.√
B.×