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2021年期货从业《法律法规》临考卷（一）试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2021年期货从业《法律法规》临考卷（一）提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是()。

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

答案如下：
B
第3题、 [单选题] 《条例》规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.商务部

答案如下：
C
第4题、 [单选题] 下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

答案如下：
D
第6题、 [单选题] 期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

答案如下：
A
第7题、 [单选题] 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由()颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

答案如下：
B
第12题、 [单选题] 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当()。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

答案如下：
C
第13题、 [单选题] 资产管理计划的募集方式是()。

A.以公开方式向特定投资者募集 

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集 

D.以非公开方式向合格投资者募集

答案如下：
D
第14题、 [单选题] 下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

答案如下：
B
第15题、 [单选题] 证券公司可以接受下列()的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

答案如下：
C
第16题、 [单选题] 证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订()。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

答案如下：
A
第17题、 [单选题] 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格

答案如下：
B
第18题、 [单选题] 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

A.所在地中国证监会派出机构

B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C.中国期货业协会

D.所在地工商行政管理机构

答案如下：
A
第19题、 [单选题] 会员制期货交易所理事会会议应至少每()召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

答案如下：
C
第20题、 [单选题] 下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是()。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

答案如下：
C
第21题、 [单选题] 会员制期货交易所的专门委员会由()设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

答案如下：
A
第22题、 [单选题] 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构

答案如下：
B
第23题、 [单选题] 根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行()审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

答案如下：
C
第24题、 [单选题] （）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员

答案如下：
C
第25题、 [单选题] 可以指定交割仓库的是()

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

答案如下：
D
第26题、 [单选题] 下列可以从事期货交易的是()。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

答案如下：
B
第27题、 [单选题] 根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

答案如下：
B
第29题、 [单选题] 下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是()。

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元

答案如下：
D
第30题、 [单选题] 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当建立()，收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

答案如下：
B
第31题、 [单选题] 期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场

答案如下：
D
第32题、 [单选题] 证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A. 适当性匹配意见

B. 投资者的不同分类

C. 投资者的风险承受能力

D. 产品或者服务的不同风险等级

答案如下：
D
第33题、 [单选题] 证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A. 与投资者协商解决争议

B. 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C. 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D. 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

答案如下：
C
第35题、 [单选题] 客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以()。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担赔偿责任

答案如下：
D
第37题、 [单选题] 期货市场是一个（）导向的市场。

A.经济

B.非经济

C.规则

D.非规则

答案如下：
C
第39题、 [单选题] 期货公司是典型的营利法人，下列说法正确的是（）

A.只能设立为有限责任公司

B.只能设立为股份有限公司

C.可以设立为有限责任公司，也可以设立为股份有限公司

D.上述说法皆不对

答案如下：
C
第43题、 [单选题] 期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地（）提交备案材料

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.期货业协会

答案如下：
C
第49题、 [单选题] 资产管理计划应当以非公开方式向（）募集

A. 机构

B. 普通投资者

C. 非合格投资者

D. 合格投资者

答案如下：
D
第53题、 [单选题] （）应当定期组织期货公司开展休眠账户认定和处理工作，明确休眠账户认定日和休眠账户处理期限

A.监控中心

B.证监会

C.证监会派出机构

D.期货交易所

答案如下：
A
第57题、 [单选题] 实物交割一般不包括（）

A.无期限交割

B.一次性交割

C.滚动交割

D.期转现交割

答案如下：
A
第61题、 [多选题] 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为()。

A.存取期货保证金

B.划转期货保证金

C.收付期货保证金

D.代理客户从事期货交易

答案如下：
A,B,C,D
第62题、 [多选题] 下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有()。

A.期货从业人员因工伤住院

B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作

C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作

D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

答案如下：
B,C,D
第63题、 [多选题] 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取()。

A.责令改正

B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款

D.在协会网站公示

答案如下：
A,B,C
第64题、 [多选题] 下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有()。

A.诚实守信的品质

B.良好的职业道德

C.履行职责所必需的经营管理能力

D.具有硕士研究生以上学历

答案如下：
A,B,C
第65题、 [多选题] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司监督管理办法》

D.《中华人民共和国公司法》

答案如下：
B,D
第66题、 [多选题] 中国证监会及其派出机构可以将()记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份、学历、学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

答案如下：
A,B,D
第67题、 [多选题] 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，()工作不由首席风险官主要负责。

A.期货公司的合法合规性和风险管理

B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查

C.期货公司的日常经营管理

D.期货公司的风险管理状况进行监督检查

答案如下：
A,C
第68题、 [多选题] 期货公司的首席风险官的职责包括（）。

A.对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督、检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

答案如下：
A,B,C
第69题、 [多选题] 根据《期货公司投资咨询业务试行的办法》，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）。

A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训

C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

答案如下：
A,B,D
第70题、 [多选题] 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。

A.诚实信用原则

B.避免利益冲突

C.独立、客观

D.客户利益最大化原则

答案如下：
A,B,C
第71题、 [多选题] 期货交易所除履行《期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责有()。

A.发布市场信息

B.查处违规行为

C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

答案如下：
A,B,C,D
第72题、 [多选题] 以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A.基本业务制度

B.风险准备金管理制度

C.财务会计、内部控制制度

D.交易纠纷的处理方式

答案如下：
A,B,C
第73题、 [多选题] 下列人员中，期货公司不得接受其委托从事期货交易的有()。

A.期货公司工作人员的配偶

B.期货公司的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员及其配偶

D.中国证券业协会的工作人员及其配偶

答案如下：
A,B,C
第74题、 [多选题] 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守的实名制要求包括()。

A.个人客户应当本人亲自．办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

答案如下：
A,B,C,D
第75题、 [多选题] 李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是()。

A.期货公司应当先为李某开户

B.期货公司应当不予为其开户

C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

答案如下：
A,C,D
第76题、 [多选题] 下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

答案如下：
A,B,C,D
第77题、 [多选题] 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。

A.延迟开市

B.暂停交易

C.提前闭市

D.冻结资金

答案如下：
A,B,C
第78题、 [多选题] 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有()。

A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

B.对直接责任人员，给予警告，并处罚款

C.情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格

D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

答案如下：
A,B,C,D
第79题、 [多选题] 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有()。

A.净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标

B.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

C.负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益

D.最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额

答案如下：
A,B
第80题、 [多选题] 风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。

A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

B.要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告

C.要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

D.期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可暂扣其营业执照

答案如下：
A,B,C
第81题、 [多选题] 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列负债项目可以按照一定比例计入净资本的有()。

A.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

B.期货公司应付交易所质押款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司借入的次级债务

答案如下：
C,D
第85题、 [多选题] 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有()。

A.购买或接受高风险产品或服务的普通投资者

B.购买或接受高风险产品或服务的专业投资者

C.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者

D.中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者

答案如下：
A,C,D
第87题、 [多选题] 经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()。

A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平

B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金

D.保障基金总额足以覆盖市场风险

答案如下：
B,D
第88题、 [多选题] 根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。

A.期货市场个人投资者

B.期货市场机构投资者

C.期货交易所非期货公司会员

D.符合一定条件的期货公司

答案如下：
A,B
第89题、 [多选题] 划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（　　）。

A. 到期时限

B. 稳定性

C. 结构复杂性

D. 募集方式

答案如下：
A,C,D
第90题、 [多选题] 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理()。

A.收取的佣金应当返还给客户

B.机构不承担返还责任

C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金

D.交易结果由客户承担

答案如下：
A,D
第91题、 [多选题] 关于违约责任的承担，下列说法正确的是()。

A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任

D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任

答案如下：
A,B,C
第92题、 [多选题] 当符合下列()条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证

B.该民事责任为分支机构所不能承担

C.该经营活动超出了分支机构的经营范围

D.期货公司在管理上有过错

答案如下：
A,B,C
第93题、 [多选题] 期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等方面进行评价，包括以下内容()。

A.加权调整后年均客户权益总额

B.期货业务收入

C.净利润

D.资产管理产品月均衍生品权益

答案如下：
B,C
第94题、 [多选题] 期货公司在评价期内存在以下情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别;情节严重的，评为D类（）

A.正常经营

B.股东虚假出资或抽逃出资

C.占用、挪用客户资产

D.资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响

答案如下：
B,C,D
第95题、 [多选题] 以客户利益为先，是信义义务最重要的体现，也是期货行业赢得长期声誉的根本保证。具体而言，期货经营机构及期货从业人员应当遵守以下规则（）

A.不得从事与客户利益相冲突的业务

B.应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突

C.在业务活动中，遇到自身利益或者相关方利益与客户利益发生冲突时，应当以客户利益优先

D.不得侵占或者挪用客户的交易保证金

答案如下：
A,B,C,D
第96题、 [多选题] 期货从业人员在努力提高自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度，审慎处理各项业务。具体而言，包括以下基本要求（）

A.期货从业人员在代客交易、投资咨询、资产管理等业务过程中，应当具有合理的依据，以适当的研究分析作为支撑，保持独立性和客观性，不得为牟取自身利益而鼓励客户从事激进交易

B.期货从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，作出审慎的判断，牢固树立风险控制意识，强化风险管理理念，提高专业化风险管理水平

C.期货从业人员应当合理分析、判断影响期货交易的相关因素，区分影响期货交易的事实、观点与假设

D.期货从业人员应当通过适当形式记载和保留相关记录，以支持期货交易的投资分析

答案如下：
A,B,C,D
第97题、 [多选题] 期货行业的文化内涵可以概括为"（）""担当"这十个字

A.合规

B.诚信

C.专业

D.稳健

答案如下：
A,B,C,D
第98题、 [多选题] 期货公司控股股东、第一大股东除应当符合有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件（）。

A.净资本不低于人民币5亿元。股东不适净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元

B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势

C.具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

答案如下：
A,B,C,D
第100题、 [多选题] 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告()。

A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.风险监管指标不符合规定标准

D.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

答案如下：
A,B,C,D
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