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更新时间：2026-04-10
2021年期货从业《法律法规》模拟卷（二）提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行
A.3
B.5
C.7
D.10
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任
B.由中国期货业协会决定如何承担责任
C.由中国证监会决定如何承担责任
D.由从业人员承担责任
A.备案报告
B.公司决议文件
C.变更后的营业执照副本复印件
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
A.5
B.10
C.15
D.20
A. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D. 期货公司应当公平对待委托客户
A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司
A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
D.具有1年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
A.2
B.3
C.5
D.10
A.10；30
B.15；30
C.10；20
D.15；40
A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理的兼职申请
D.可以助其以调用的形式进行兼职
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
A.1
B.3
C.5
D.10
A.风险监管指标与上月相比变动超过20％
B.风险监管指标不符合规定标准
C.风险监管指标达到预警标准
D.风险监管指标风险预警期结束
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书
A.个人投资者和机构投资者
B.普通投资者与专业投资者
C.会员投资者和非会员投资者
D.一般投资者和特殊投资者
A.15
B.14.5
C.14
D.10
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
A.中国证监会和财政部
B.财政部
C.中国期货业协会
D.期货交易所
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担
A.客户
B.期货公司
C.客户和期货公司共同
D.投资者保障基金委员会
A.具备法定的表见代理条件的
B.给客户造成经济损失的
C.客户提起诉讼的
D.期货公司不予认可的
A. 客户
B. 分支机构
C. 期货公司
D. 期货交易所
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
A.45%
B.51%
C.50%
D.49%
A.汕头期货交易所
B.北京期货交易所
C.广州期货交易所
D.上海期货交易所
A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.协会
A.促进期货市场积极稳妥发展
B.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
C.维护期货市场秩序，防范风险
D.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
A.可以接受期货公司支付的报酬
B.独立承担基于经纪关系所产生的民事责任
C.只能受期货公司的委托
D.可以是公民，也可以是法人
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验
A.非法干预
B.不当干预
C.克扣工资
D.威胁
A.加强内部控制和风险管理
B.完善期货公司治理结构，
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益
A.免予处罚
B.减轻处罚
C.从轻处罚
D.将其作为立功表现
A.交易所规定标准
B.经营成本
C.证监会规定的标准
D.行业自律标准
A.注册资本最低限额为人民币2000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
A.备案报告
B.公司决议文件
C.期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件
D.律师事务所出具的法律意见书
A.应当保护他人的知识产权
B.应当遵守金融信息传播相关规定
C.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
D.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
A.经营场所
B.人员
C.期货行情信息、交易设施
D.财务
A.理事会每届任期有固定的年限
B.理事会对会员大会负责
C.理事会是会员大会的临时机构
D.公司制期货交易所设理事会
A.召集股东大会会议
B.审议总经理提出的财务预算方案
C.审议结算担保金的使用情况
D.决定对违规行为的纪律处分
A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易的
C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的
A.保障基金总额足以覆盖市场风险
B.保障基金总额达到5亿元人民币
C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
A.投资认购最低金额
B.收入水平
C.风险识别能力和风险承担能力
D.资产规模
A.期货公司变现资产
B.期货公司自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货公司结算担保金
A.买卖方向
B.品种
C.价格
D.交易时间
A.是否有过错
B.过错的性质
C.过错的大小
D.过错和损失之间的因果关系
A.故意提供虚假信息
B.变造交易记录
C.销毁交易记录
D.伪造交易记录
A.证券交易所
B.期货交易所
C.证券公司
D.期货经纪公司
A.上海期货交易所
B.郑州商品交易所
C.大连商品交易所
D.中国金融期货交易所
A.我国期货市场的结算模式分为全员结算制和分级结算制三种
B.上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的会员均具有与期货交易所进行结算的资格，其结算模式被称为全员结算制度
C.中国金融期货交易所的会员由结算会员和非结算会员组成，其结算模式被称为会员分级结算制
D.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成
A.境外市场期货结算体系多以全员结算模式为主
B.第一层次结算是对结算会员的结算
C.第二层次是结算会员与非结算会员之间的结算
D.第三层次是非结算会员与客户之间的结算
A.具体而言，实物交割又可细分为一次性交割、滚动交割和期转现交割等形式
B.一次性交割是指到期合约在规定的交割期内进行集中的、一次性的实物交割，又称为集中交割。这种交割方式简单、明了，但有时间局限性
C.滚动交割是指进入交割月后，持有交割月合约及标准仓单的卖方可在任何交易日交割，按多头建仓先后自动配对。其特点是对交易的流动性有促进作用，但是对买方的要求较高
D.期转现交割是指买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸，进行交割
A.保证金制度
B.当日无负债结算制度
C.持仓限额和大户持仓报告制度
D.风险准备金制度
A.拥护协会章程
B.符合法律法规规定并从事期货及衍生品业务或相关活动
C.协会要求的其他条件
D.时不时违法违规
A.省
B.自治区
C.直辖市
D.计划单列市
A.名称、住所
B.宗旨、业务范围和活动地域
C.会员资格及其权利、义务
D.民主的组织管理制度，执行机构的产生程序
A.执行会员大会、理事会决议
B.决定召开理事会临时会议
C.决定协会日常工作事项
D.推荐秘书长
A.当事人违反协会自律规则的主观状态属于故意或者过失
B.当事人的违规行为造成的损失及影响
C.当事人因违规行为牟取利益的金额
D.当事人在一定时期内的违规次数
A.√
B.×
A.√
B.×
A.√
B.×