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更新时间：2026-04-10
2021年7月期货从业《法律法规》真题提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！
A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算
B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等
D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整
A.可以接受规定的有价证券作为保证金
B.保证金分为结算准备金和结算担保金
C.专户存储不得挪用
D.只能用于担保期合约的履行
A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担
C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担
A.托营人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接
B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人
C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接
D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
A.交易账户和客户编码
B.营业场所和设施
C.客户资产
D.工作人员工资和劳务合同
A.1倍以上10倍以下
B.1倍以上2倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上3倍以下
A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产
B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产
C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担
D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定
A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
A.80%
B.60%
C.70%
D.90%
A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
A.5
B.10
C.7
D.3
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.1万元以上5万元以下
A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务
C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证
D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
B.做出行政处罚
C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
D.及时移送中国证监会处理
A.负债与资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C.注册资本与净资产的比例
D.净资产
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.对期货公司进行现场检查
C.限制违法行为人的人身自由
D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料
A.不再补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.由期货公司风险准备金补偿
A.自身利益优先;先开发的客户利益优先
B.自身利益优先;公平对待
C.客户利益优先;公平对待
D.客户利益优先;先开发的客户利益优先
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国证监会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国期货业协会工作人员
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交割仓库
D.期货保证金存管银行
A.先执行并向期货公司董事会报告
B.先执行并向中国证监会报告
C.抵制并及时向中国期货业协会报告
D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
A.公正
B.安全
C.公开
D.公平
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证券登记结算公司
D.中国期货保证金监控中心
A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行
B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
A.其所在期货经营机构
B.期货交易所
C.协会授权机构
D.其本人
A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
B.先向客户出示风险说明书
C.与客户签订书面合同
D.要求客户在风险说明书上签字确认
A.中国期货业协会颁发的从业资格证书
B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
D.中国证监会颁发的从业资格证书
A.证券公司
B.期货公司
C.控股股东
D.证券公司和期货公司
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
C.慈善基金
D.社会保障基金
A.最大限度维护投资者利益
B.维护投资者的合法权益
C.为投资者创造最大权益
D.满足投资者的各项要求
A.补充期货交易所结算资金不足
B.为客户交存保证金，支付税款
C.弥补期货公司的亏损
D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货交易所实行当日无负债结算制度
C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓
D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
A.客户有效身份证明文件号码
B.客户统一开户编码
C.客户姓名或者名称
D.客户联系方式
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之后所有持仓和交易结算结果
C.该日之前部分持仓
D.该日之前部分交易结算结果
A.20
B.10
C.5
D.15
A.5日
B.10日
C.15日
D.3日
A.营业部不能承担的，由期货公司承担
B.营业部独立承担责任
C.期货公司不承担责任
D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任
A.为客户交存保证金
B.为客户支付手续费、税款
C.为期货公司支付购买设备、设施的款项
D.依据客户的要求支付可用资金
A.期货交易所的从业人员
B.证券登记结算机构的从业人员
C.证券交易所的从业人员
D.证券服务机构的从业人员
A.期货交易所风险准备金
B.期货公司结算担保金
C.期货公司变现资产
D.期货公司自有资金
A.个人客户的身份证正反面扫描件
B.个人客户的头部正面照
C.单位客户有效身份证明文件扫描件
D.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件
A.存单
B.信用证
C.票据
D.资信证明
A.中国期货业协会的工作人员及其配偶
B.期货公司工作人员的配偶
C.中国银行业协会的工作人员及其配偶
D.期货公司的工作人员
A.在纽约登记注册的中资企业
B.在新加坡登记注册的国有企业
C.在上海登记注册的民营企业
D.在北京登记注册的民营企业
A.总经理认为必要时
B.1/3以上会员联名提议
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
D.理事会认为必要时
A.期货公司净资本高I客户权益总额的6%
B.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据
C.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在在合理期限内不能提出相反证据
D.该客户期货公司的股东
A.5年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员
B.3年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师
C.5年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员
D.6年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员
A.同时确定拟任人选或者代行职责人选
B.按照相关规定履行相应程序
C.听取被免职首席风险官的辩解和说明
D.征求相关中国证监会派出机构的意见
A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有
A.代理客户从事期货交易
B.存取期货保证金
C.收付期货保证金
D.划转期货保证金
A.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
B.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
C.研究分析报告应当制作形式适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
D.研究分析报告应当注明相关新资资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
A.不愿承受任何投资损失
B.不具有完全民事行为能力
C.没有风险容忍度
D.法律、行政法规规定的特定情形
A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
B.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
D.挪用客户保证金
A.中国证券业协会应当组织期货从业人员后续职业培训
B.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
C.期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训
D.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
A.违反法律、法规禁止性规定的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
D.客户未签署《期货交易风险说明书》的
A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品
B.未对专业投资者履行录音或录像程序
C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个
D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
A.投资期限、品种、期望收益等投资目标
B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C.自然人配偶的基本情况
D.风险偏好及可承受的损失
A.期货公司应当妥善保存客户开户资料
B.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
C.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
D.期货公司应当向客户充分揭示风险
A.某事业单位的工作人员
B.未能提供开户证明材料的单位
C.某国家机关
D.中国期货业协会的工作人员
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国人民银行
A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
B.充分了解投资者，对投资者进行分类
C.对资产管理计划进行风险评级
D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
A.《期货交易管理条例》
B.中国证监会的规章、规范性文件
C.中国期货业协会的自律规则
D.期货交易所的自律规则
A.净资本与风险资本准备的比例为150%
B.负债与净资产的比例为130%
C.净资本与风险资本准备的比例为110%
D.负债与净资产的比例为50%
A.不得从事不正当竞争行为
B.不得作出不当承诺或者保证
C.不得以本人名义从事期货交易
D.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益
A.代理客户进行期货交易
B.划转期货保证金
C.代理客户结算或者交割
D.利用证券资金账户为客户存取期货保证金
A.及时向全体股东报告或进行信息披露
B.当日向全体董事书面报告
C.当日向总经理书面报告
D.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
A.证券公司
B.期货公司
C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司
D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
A.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户
C.应当保守客户的商业稳密，维护客户合法权益
D.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
A.对
B.错
A.对
B.错
A.对
B.错
A.对
B.错
A.对
B.错