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对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______()
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在()。
A.发行价格的确定方式不同
B.认购成功者的确认方式不同
C.承销方式不同
D.认购方式不同
因法院判决而产生的股权在出让人。受让人之间的变更属于
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.都不属于
股票交易中的竞价方式主要有()。
A、口头竞价
B、书面竞价
C、集中竞价
D、连续竞价
E、电脑竞价
证券投资基金的当事人主要有（）。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金托管人
D．基金管理人
欧洲债券也被称为（）。
A、外国债券
B、国际债券
C、扬基债券
D、无国藉债券
证券交易系统性风险包括()。
A、利率风险
B、购买力风险
C、经济风险
D、政治风险
E、转换风险
美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割()
在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过____
A.5
B.8
C.10
D.12
证券上市后的存管业务包括()。
A、交易过户
B、发放现金红利
C、非交易过户
D、证券账户挂失
E、证券账户查询
证券律师事务所提取的职业责任风险准备金的比例为业务收入的10%()
我国在卖出和买入证券时都有零数委托。
经济过热或紧的宏观调控政策,会导至股价全面回落而产生较大的风险。()
下列适用于发行日交割、交收方式的是()。
A、上市公司发起设立
B、上市公司进行定向募集资金
C、上市公司增资发行新股
D、上市公司进行网上定价发行
下列事项中证券营业部不能做的是()。
A、代理还本付息、分红派息
B、证券代保管、鉴证
C、代理登记开户
D、代理资金账户存取
对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。
A.非流动性账面
B.流动性签发实物证券
C.流动性账面
D.非流动性签发实物证券
对交易差错风险防范的措施有
A.严格操作规程
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.提高差错或纠纷的处理效率
E.内部管理与外部管理相结合
欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。()
关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。
A．市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B．证券经纪商执行市价委托比较容易
C．市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D．采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交
E．限价委托成交速度慢，有时无法成交