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H股上市的有关文本包括（）。
A．招股说明书
B．认购申请书
C．董事及监事声明
D．物业评估报告
ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（）。
A．组合证券
B．现金替代
C．现金差额
D．其他对价
第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。
A．一般要求
B．最低要求
C．最高要求
D．参考要求
在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（）。
A．尽职调查
B．评估立项
C．确认所有者的财产和权益
D．部分资产评估
下列属于基金运作费的有（）。
A．审计费
B．上市年费
C．信息披露费
D．分红手续费
1868年英国所组建的“海外及殖民地政府信托”组织在英国《泰晤士报》刊登招股说明书，公开向社会个人发售认股凭证，是投资基金的雏形。（）
以下关于契约型基金的表述正确的是（）。
A．契约型基金具有法人资格
B．契约型基金依据基金合同成立
C．契约型基金依据基金合同营运基金
D．契约型基金监督约束机制较为完善
其他收入包括（）。
A．赎回费扣除基本手续费后的余额
B．手续费返还、ETF替代损益
C．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
D．管理人报酬
发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发市委委员可以弃权。（）
净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。（）
境内公司获得核准后，向商务部申领批准证书。商务部向其颁加注"境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起l4个月有效样的批准证书。（）
关于发审委会议，下列说法正确的是（）。
A．参加发审委会议的发审委委员为9名
B．表决投票时同意票数达到7票为通过
C．发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决1
D．发审委会议表决采取记名投票方式
股票承销前的尽职调查主要由（）承担。
A．会计师事务所
B．证券监管机构
C．证券交易所
D．主承销商
第94题关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。
A．股权关系
B．人事关系
C．管理关系
D．商业利益关系
在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（）。
A．分销价格与结算价格的差价
B．发行期间向投资者收取的经手费
C．发行手续费
D．资金占用的利息收入
E．留存自营国债的交易收益
确定股票发行价格的方法有（）。
A．协商定价法
B．市盈率法
C．竞价确定法
D．净资产倍率法
E．现金流量法
如果中介机构能够证明自己已经以其行业的业务标准和道德规范，以应有的勤勉和注意对发行人及有关文件进行了审查，仍无法发现欺诈行为，自己也是欺诈的受害者，则可以免责。
公司股本总额在4亿元以下的公司，一般可采用的发行方式为：（）。
A．网上定价
B．全额预缴款
C．法人配售
D．认购证与储蓄存款挂钩的方式
短期融资券是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行阔债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（）
股东大会的职权可以概括为（）。
A．经营权和执行权
B．选举权和审批权
C．决定权和审批权
D．聘用权和解聘权