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才径谷 >金融从业 >期货从业资格 >2021年期货从业《法律法规》模拟卷（一）

2021年期货从业《法律法规》模拟卷（一）试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2021年期货从业《法律法规》模拟卷（一）提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第2题、 [单选题] 期货、期权等衍生品是服务（）的重要工具。

A.实体经济

B.投资者

C.金融

D.政府

答案如下：
A
第3题、 [单选题] 《民法典》奠定了期货市场的基本原则，不包括（）

A.实现共同富裕原则

B.保护合法权益原则

C.平等原则

D.自愿原则

答案如下：
A
第4题、 [单选题] 《民法典》将民事主体的基本类型分为三大类，不包括（）。

A.自然人

B.法人

C.非法人组织

D.非公民

答案如下：
D
第7题、 [单选题] 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所

答案如下：
C
第8题、 [单选题] 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算

答案如下：
A
第10题、 [单选题] 《期货从业人员职业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

A.期货投资者咨询机构

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构

C.期货公司

D.期货交易所

答案如下：
D
第11题、 [单选题] 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

答案如下：
B
第12题、 [单选题] 期货从业资格考试的考试组织者是（）。

A.国务院期货管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

答案如下：
B
第17题、 [单选题] 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是()。

A.期货公司董事长可以在党政机关兼职

B.期货公司总经理可以兼子公司的总经理

C.期货公司总经理可以兼子公司的董事

D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

答案如下：
C
第18题、 [单选题] 以下属于经理层人员的是（）。

A.董事

B.监事

C.首席风险官

D.独立董事

答案如下：
C
第22题、 [单选题] 下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是()。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

答案如下：
D
第24题、 [单选题] 首席风险官向期货公司()负责。

A.董事会 

B.监事会

C.理事会 

D.股东大会

答案如下：
A
第28题、 [单选题] 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

答案如下：
A
第29题、 [单选题] 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

答案如下：
D
第30题、 [单选题] 下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。

A.中国期货业协会的工作人员

B.某国有企业

C.某国家机关

D.证券市场禁止进入者

答案如下：
B
第31题、 [单选题] 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致使客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。

A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

B.代客户下达平仓指令

C.为客户提供融资

D.向客户提示风险

答案如下：
D
第32题、 [单选题] 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

答案如下：
D
第33题、 [单选题] 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；公平对待

C.客户利益优先；先开发的客户利益优先

D.自身利益优先；公平对待

答案如下：
B
第35题、 [单选题] 证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案如下：
A
第38题、 [单选题] 中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

答案如下：
B
第40题、 [单选题] 期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.客户

B.期货保证金安全存管监控机构

C.会员

D.期货交易所

答案如下：
C
第41题、 [单选题] ()依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司 

B.中国证监会

C.证券公司 

D.中国证券业协会

答案如下：
B
第42题、 [单选题] 会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.两户一码

答案如下：
A
第43题、 [单选题] 当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告()。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

答案如下：
D
第44题、 [单选题] 下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生

答案如下：
B
第45题、 [单选题] 依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

答案如下：
B
第46题、 [单选题] 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.复制与被调查事件有关的财产登记资料

B.限制违法行为人的人身自由

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

答案如下：
B
第48题、 [单选题] 期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

答案如下：
D
第49题、 [单选题] 某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行()。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

答案如下：
C
第50题、 [单选题] 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。

A.坏账准备 

B.资产减值准备

C.摊销 

D.折旧

答案如下：
B
第53题、 [单选题] 期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

答案如下：
B
第54题、 [单选题] 普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

答案如下：
C
第55题、 [单选题] 证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A. 每季度

B. 每半年

C. 每年

D. 不定期

答案如下：
B
第58题、 [单选题] 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应()。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

答案如下：
A
第59题、 [单选题] 客户保证金不足时，下列说法中错误的是()。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

答案如下：
C
第60题、 [单选题] 下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是()。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出

答案如下：
C
第61题、 [多选题] 期货交易所解散的情形有（）。

A.章程规定的营业期限届满

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.中国证监会决定关闭

D.经营不善

答案如下：
A,B,C
第62题、 [多选题] 期货公司的下列()行为无效。

A.私下对冲行为

B.透支交易行为

C.超量平仓行为

D.与客户对赌行为

答案如下：
A,D
第63题、 [多选题] 以下说法错误的是（）。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

答案如下：
A,B,C,D
第64题、 [多选题] 根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括()。

A.纪律惩戒和申诉

B.从业资格考试、注册和公示

C.后续执业培训、执业检查

D.执业行为准则

答案如下：
A,B,C,D
第65题、 [多选题] 下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司的设立

答案如下：
A,B,C
第66题、 [多选题] 下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。

A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

答案如下：
A,B,C,D
第68题、 [多选题] 有以下情形的（），期货公司应当自作出改任决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需要备案

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

C.在同一期货公司内，经理层人员改任董事(不包括独立董事)、监事

D.在同一期货公司内，分支机构负责人改任不同中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人

答案如下：
A,B,C
第70题、 [多选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员有（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其采取监管谈话，出具警示函等监管措施

A.未按规定履行职责

B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

C.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

D.中国证监会规定的其他情形

答案如下：
A,B,C,D
第71题、 [多选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

A.向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果

C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.累计3次被行业自律组织纪律处分

答案如下：
A,B,D
第72题、 [多选题] 期货公司首席风险官制定的宗旨是（）。

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货投资者合法权益

答案如下：
A,B,C,D
第73题、 [多选题] 期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。

A.职责范围

B.权利义务

C.任期

D.工作报告的内容和格式

答案如下：
A,B,C
第74题、 [多选题] 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查()。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

D.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

答案如下：
A,B,C
第75题、 [多选题] 首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

答案如下：
A,B,C,D
第76题、 [多选题] 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下（）制度

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

答案如下：
A,B,C,D
第77题、 [多选题] 中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.协会对首席风险官采取的监管措施

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的培训情况和考试成绩

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

答案如下：
B,C,D
第78题、 [多选题] 期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列（）情况除外

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、中国证监会按照有关规定进行调查取证的

C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

答案如下：
A,B,C,D
第79题、 [多选题] 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，包括()。

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.期货从业人员可以迎合投资者的不合理要求

答案如下：
A,B,C
第80题、 [多选题] 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利 

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

答案如下：
A,B,C,D
第81题、 [多选题] 期货经营机构及其工作人员在开展期货投资咨询业务过程中，不得通过以下（）方式输送或谋取不正当利益

A.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或其他好处 

B.违反独立客观执业原则发布研究报告或观点

C.将期货研究报告内容或者观点违规提供给公司内部部门、人员或其他特定对象

D.以不正当手段为本人或团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或绩效考核结果

答案如下：
A,B,C,D
第82题、 [多选题] 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，他们需要满足的条件有()。

A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

B.净资产不低于实收资本的50％

C.没有较大数额的到期未清偿债务

D.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

答案如下：
B,C,D
第83题、 [多选题] 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料()。

A.申请书

B.发起协议

C.经营计划

D.发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明

答案如下：
A,B,C
第84题、 [多选题] 期货公司设立境内分支机构，当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列（）备案材料

A.备案报告

B.分支机构营业执照副本复印件

C.分支机构负责人任职条件证明

D.分支机构从业人员名册及期货从业资格证书

答案如下：
A,B,C,D
第85题、 [多选题] 期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司()。

A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行

B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化

C.变更名称

D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

答案如下：
A,B,C,D
第86题、 [多选题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列()行为。

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码进行交易

C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

答案如下：
A,B,C,D
第87题、 [多选题] 从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括()。

A.向客户揭示期货交易风险

B.告知客户期货保证金安全存管要求

C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

答案如下：
A,B,C,D
第88题、 [多选题] 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（）

A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理

C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人

D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

答案如下：
A,C,D
第89题、 [多选题] 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

A.本公司的研究报告

B.其他公司的研究报告

C.合法取得的研究报告

D.一切研究报告

答案如下：
A,C
第90题、 [多选题] 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。

A.期货公司所在地中国证监会派出机构

B.证券公司所在地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

答案如下：
A,B
第91题、 [多选题] 当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突，或不同客户之间存在利益冲突时，正确做法是（）。

A.期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的，应当遵循公司利益优先的原则

B.期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则

C.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循大客户优先的原则

D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则

答案如下：
B,D
第92题、 [多选题] 证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，应当及时报送()。

A.中国证监会相关派出机构 

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会 

D.中国期货业协会

答案如下：
A,B
第93题、 [多选题] 广南县拟设立一家期货交易所，经中国证监会批准设立后，其不得使用的名称包括()。

A.广南商品交易所

B.广南电子交易所

C.广南交易所

D.广南期货交易所

答案如下：
B,C
第95题、 [多选题] 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有()。

A.非自用不动产投资

B.为期货交易提供集中履约担保

C.股票投资

D.信托投资

答案如下：
A,C,D
第96题、 [多选题] 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当()。

A.建立动态的风险监控机制

B.建立动态的资本补充机制

C.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度

D.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

答案如下：
A,B,C,D
第98题、 [多选题] 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持()。

A.属于结算会员自有的有价证券

B.结算会员自有账户中的资金

C.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

答案如下：
C,D
第100题、 [多选题] 以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件中，被告期货公司与期货交易所不在同一省份，该案不具有管辖权的法院有()。

A.期货交易所所在地的基层人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.被告所在地高级人民法院

D.被告所在地的中级人民法院

答案如下：
A,C,D
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