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才径谷 >金融从业 >期货从业资格 >2016年期货从业《法律法规》真题3

2016年期货从业《法律法规》真题3试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2016年期货从业《法律法规》真题3提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合(　　)有关规定。

A.国家外汇管理

B.国际外汇法规

C.国家期货管理

D.国际期货规定

答案如下：
A
第5题、 [单选题] 目前，在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中，(　　)的报价单位是相同的。

A.小麦和大豆

B.大豆和豆粕

C.豆油和豆粕

D.豆粕和小麦

答案如下：
A
第7题、 [单选题] 期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向(　　)提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

A.原负责人所在地的中国证监会派出机构

B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.其住所地的工商行政管理机构

答案如下：
C
第8题、 [单选题] 期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是(　　)。

A.监管会员及客户 

B.指定交割仓库

C.指定期货保证金存管银行

D.调整期货交易所收取的保证金标准

答案如下：
D
第9题、 [单选题] 期货交易所的合并、分立，由(　　)批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.国务院期货法制委员会

D.国务院期货监督管理机构

答案如下：
A
第13题、 [单选题] 芝加哥商业交易所的前身是(　　)。

A.芝加哥黄油和鸡蛋交易所 

B.芝加哥谷物协会

C.芝加哥商品市场

D.芝加哥畜产品交易中心

答案如下：
A
第14题、 [单选题] (　　)对资产管理业务及其有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国期货业协会

答案如下：
D
第16题、 [单选题] 下列不属于期货交易所职责的是(　　)。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.设计合约、安排合约上市

D.按照法律规定对期货市场进行管理

答案如下：
D
第17题、 [单选题] 交割仓库造成标准仓单持有人损失的，(　　)承担责任。

A.期货交易所

B.交割仓库

C.期货公司

D.标准仓单持有人

答案如下：
B
第22题、 [单选题] 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

A.公开、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公开

D.公开、公平、公正

答案如下：
D
第24题、 [单选题] 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自(　　)起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

答案如下：
A
第28题、 [单选题] 资产管理业务单一客户的起始委托资产不得低于(　　)人民币。

A.50万元 

B.100万元

C.200万元

D.300万元

答案如下：
B
第29题、 [单选题] 下列关于期货公司经营业务的说法错误的是(　　)。

A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

答案如下：
B
第31题、 [单选题] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是(　　)。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

答案如下：
B
第36题、 [单选题] 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国务院财政部门

答案如下：
D
第37题、 [单选题] 期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是(　　)。

A.占用资金的不同

B.期货价格的超前性

C.期货合约条款的标准化

D.收益的不同

答案如下：
C
第38题、 [单选题] 期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是(　　)。

A.承担风险

B.转移价格风险，获取风险收益

C.回避风险

D.获取正常收益

答案如下：
B
第45题、 [单选题] 期货公司会员应当通过(　　)的投资者信用风险数据库，查询投资者相关信息。

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理部门

答案如下：
B
第47题、 [单选题] 在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是(　　)。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构

答案如下：
C
第49题、 [单选题] 甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲(　　)。

A.应当视为按市价交易

B.可以视为按市价交易

C.因指令不明，无法执行该指令

D.可以拒绝执行

答案如下：
A
第51题、 [单选题] 持仓量是指其交易者所持有的(　　)的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买人合约

D.卖出合约

答案如下：
B
第52题、 [单选题] 期货纠纷案件由(　　)管辖。

A.最高人民法院

B.基层人民法院

C.中级人民法院

D.高级人民法院

答案如下：
C
第54题、 [单选题] 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由(　　)承担举证责任。

A.期货公司

B.期货公司的客户

C.期货交易所

D.无独立请求权的第三人

答案如下：
C
第55题、 [单选题] 关于交割等级，以下表述错误的是(　　)。

A.交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级

B.在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割

C.替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定

D.用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水

答案如下：
C
第57题、 [单选题] 期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是(　　)。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.不进行混码交易的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

答案如下：
C
第58题、 [单选题] 不以盈利为目的的期货交易所是(　　)。

A.会员制期货交易所

B.公司制期货交易所

C.合伙制期货交易所

D.合作制期货交易所

答案如下：
A
第59题、 [单选题] 期货公司申请资产管理业务试点资格的净资本不得低于(　　)。

A.3亿元

B.5亿元

C.8亿元

D.10亿元

答案如下：
B
第60题、 [单选题] 某经营机构于2008年3月2,0日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是(　　)。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

答案如下：
D
第61题、 [多选题] 以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.会员资格及其管理办法

答案如下：
A,B,C
第63题、 [多选题] 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对(　　)进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

A.期货资产管理账户之间

B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户

C.期货经纪业务客户账户之间

D.非期货类投资账户之间

答案如下：
A,B,D
第66题、 [多选题] 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

答案如下：
A,B,C,D
第67题、 [多选题] 期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案如下：
A,B,C,D
第68题、 [多选题] 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的(　　)。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

答案如下：
A,B,C,D
第69题、 [多选题] 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有()。

A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金

D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

答案如下：
A,B
第70题、 [多选题] 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()。

A.性质、涉及金额

B.形成原因和进展情况

C.可能发生的损失

D.预计损失的会计处理情况

答案如下：
A,B,C,D
第72题、 [多选题] 经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()。

A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币

B.保障基金总额足以覆盖市场风险

C.期货交易所遭受重大突发市场风险

D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

答案如下：
B,C,D
第73题、 [多选题] 期货公司可以采取以下(　　)形式报送风险监管报表。

A.月度风险监管报表

B.年度风险监管报表

C.按周报送风险监管报表

D.按日报送风险监管报表

答案如下：
A,B,C,D
第74题、 [多选题] 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C.客户已经对该交易行为予以追认

D.期货公司已尽谨慎勤勉义务

答案如下：
A,C
第75题、 [多选题] 下列关于期货交易所的说法正确的是(　　)。

A.期货交易所不具有法人资格

B.期货交易所不以营利为目的

C.期货交易所是实行自律管理的法人

D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

答案如下：
B,C
第76题、 [多选题] 以下期货经纪合同无效的是(　　)。

A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

答案如下：
A,B,D
第77题、 [多选题] 明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是(　　)。

A.如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

答案如下：
A,C,D
第78题、 [多选题] 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确(　　)等相关期货从业人员的责任。

A.审核人员

B.服务人员

C.相关部门负责人

D.公司高级管理人员

答案如下：
A,B,C,D
第80题、 [多选题] 下列属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。

A.期货投资咨询机构的从业人员

B.期货公司的从业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

答案如下：
A,B,C,D
第81题、 [多选题] 期货公司会员应当以(　　)为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A.中国证监会的有关规定

B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》

C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D.中国银监会的规定

答案如下：
A,B,C
第82题、 [多选题] 下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有(　　)。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

C.决定会员的接纳和退出

D.选举和更换会员理事

答案如下：
A,B,C
第83题、 [多选题] 期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

A.期货交易所应及时采取措施应对

B.期货交易所可以不予受理

C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

答案如下：
A,D
第84题、 [多选题] 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的(　　)进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.合理性

C.风险管理状况 

D.公司经营状况

答案如下：
A,C
第85题、 [多选题] 期货公司的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.代理客户从事期货交易

答案如下：
B,C
第87题、 [多选题] 《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据(　　)制定的。

A.《期货公司管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

答案如下：
A,B,C,D
第88题、 [多选题] 期货交易所因(　　)而解散。

A.法定代表人变更

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.章程规定的营业期限届满

D.中国证监会决定关闭

答案如下：
B,C,D
第90题、 [多选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A.未按规定履行职责

B.未按规定参加业务培训

C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案如下：
A,B,C
第91题、 [多选题] 某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有()。

A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取强制措施转让该交易席位

B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜

C.人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用

D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格

答案如下：
A,C
第92题、 [多选题] 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是()。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿

答案如下：
A,D
第93题、 [多选题] 证券公司可以接受以下(　　)的委托从事中间介绍业务。

A.本公司控股的期货公司

B.本公司全资拥有的期货公司

C.由同一机构控制的期货公司

D.由同一机构参股的期货公司

答案如下：
A,B,C
第95题、 [多选题] 期货从业人员受到(　　)的监督。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

答案如下：
A,B
第97题、 [多选题] 期货公司对风险进行调整时应当以(　　)为依据。

A.分类

B.流动性

C.账龄

D.可回收性

答案如下：
A,B,C,D
第98题、 [多选题] 期货公司资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，应当与客户的(　　)和(　　)相匹配。

A.风险控制

B.风险认知

C.专业水平

D.承受能力

答案如下：
B,D
第99题、 [多选题] 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

答案如下：
C,D
第100题、 [多选题] 公司制期货交易所监事会行使的职权有()。

A.决定对违规行为的纪律处分

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

答案如下：
B,C,D
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