在线客服
财经股
搜索
才径谷 >金融从业 >证券从业资格 >2016年证券从业《金融市场基础知识》真题1

2016年证券从业《金融市场基础知识》真题1试卷及答案大全

永久免费查看
更新时间：2026-04-10

2016年证券从业《金融市场基础知识》真题1提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第3题、 [单选题] 若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是（）。

A.盈亏恰好抵消

B.盈大于亏

C.盈小于亏

D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析

答案如下：
A
第4题、 [单选题] 股权类产品的衍生工具不包括（）。

A.股票期货

B.股票指数期权

C.金融互换

D.股票期权

答案如下：
C
第5题、 [单选题] 下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（）。

A.波及范围广

B.干扰程度浅

C.作用机制复杂

D.股价波动幅度较大

答案如下：
B
第6题、 [单选题] 下列关于非流通国债的说法中，不正确的是（）。

A.不可以记名

B.不允许在流通市场上交易

C.不能自由转让

D.发行对象是一些特殊机构或个人

答案如下：
A
第7题、 [单选题] 下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。

A.收购的方式

B.公开发行证券的条件和程序

C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容

D.协议收购的规定

答案如下：
B
第9题、 [单选题] 证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。

A.现场监管和事前监管

B.现场监管和非现场监管

C.事前监管和事后监管

D.事前监管和事中监管

答案如下：
B
第10题、 [单选题] 1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.上海证券交易所

B.北平证券交易所

C.青岛市物品证券交易所

D.天津市企业交易所

答案如下：
B
第11题、 [单选题] 下列说法错误的是（）。

A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

B.经济手段调节过程通常较快

C.行政手段比较直接

D.行政手段多在证券市场发展初期进行

答案如下：
B
第12题、 [单选题] （）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

A.远期利率协议

B.远期汇率协议

C.远期合约

D.远期交易

答案如下：
A
第14题、 [单选题] （）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

A.董事长

B.总经理

C.监事

D.董事会秘书

答案如下：
D
第15题、 [单选题] 境外上市外资股的构成部分不包括（）。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

答案如下：
C
第16题、 [单选题] 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。

A.经有权部门批准并发行

B.公司债券的期限为1年以上

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司股东人数不少于200人

答案如下：
D
第17题、 [单选题] 基金起源于（）。

A.英国

B.日本

C.德国

D.美国

答案如下：
A
第18题、 [单选题] 下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是（）。

A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件

B.优先股票股东一般无表决权

C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利

D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是

答案如下：
B
第19题、 [单选题] （）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理业务

答案如下：
B
第21题、 [单选题] 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。

A.商业票据

B.证券

C.股票

D.债券

答案如下：
A
第22题、 [单选题] 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。

A.投资银行

B.上市公司

C.承销团

D.咨询公司

答案如下：
C
第23题、 [单选题] 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A.公开、公平、公正、守信

B.法制、监管、自律、规范

C.公开、公平、公正、诚信

D.法律、监管、规范、发展

答案如下：
B
第24题、 [单选题] 假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为（）元。

A.1500000

B.1000000

C.2000000

D.2500000

答案如下：
A
第25题、 [单选题] （）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

A.证券市场中介机构

B.自律性组织

C.证券监管机构

D.证券业协会

答案如下：
A
第26题、 [单选题] 对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处（）的罚款。

A.2万元以上8万元以下

B.3万元以上8万元以下

C.2万元以上10万元以下

D.3万元以上10万元以下

答案如下：
D
第27题、 [单选题] 关于交易制度的说法，正确的是（）。

A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出

B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出

C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出

D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出

答案如下：
D
第28题、 [单选题] 关于股票价值的说法错误的是（）。

A.股票的票面价值又被称为“面值”

B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”

C.股票账面价值并不等于股票的市场价格

D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

答案如下：
D
第29题、 [单选题] 深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括（）。

A.公司近年来的财务状况

B.公司发展前景

C.公司的规模

D.公司的地区

答案如下：
C
第32题、 [单选题] （）是对上市公司日常监管的主要内容。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组监管

D.公司合并监管

答案如下：
A
第33题、 [单选题] （）的基金份额持有人不得申请赎回基金。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

答案如下：
D
第37题、 [单选题] 下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是（）。

A.普通股票的红利是固定的

B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变

C.公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之后分配

D.在公司分配利润时，持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先

答案如下：
B
第39题、 [单选题] 下列说法错误的是（）。

A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界

B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用

C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力

D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济

答案如下：
D
第40题、 [单选题] 被称为加权平均股价的是（）。

A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.加权算术股价平均数

答案如下：
B
第41题、 [单选题] 下列关于开放式基金的说法中，不正确的是（）。

A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销

B.有固定存续期

C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项

D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场

答案如下：
B
第43题、 [单选题] 下列属于货币政策手段的是（）。

A.调节税率

B.发行国债

C.再贴现政策

D.增加财政支出

答案如下：
C
第44题、 [单选题] 关于债券和股票相同点的说法错误的是（）。

A.都属于有价证券

B.权利相同

C.都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券

D.都是直接融资工具

答案如下：
B
第45题、 [单选题] 全国性社会保障基金主要投向（）。

A.国债市场

B.期货市场

C.股票市场

D.证券市场

答案如下：
A
第46题、 [单选题] 不属于现代金融体系四大支柱的是（）。

A.信托业

B.银行业

C.保险业

D.证券业

答案如下：
A
第47题、 [单选题] 期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

A.单方面

B.多方面

C.双方面

D.互相

答案如下：
A
第48题、 [单选题] 关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

答案如下：
B
第49题、 [单选题] 狭义的有价证券指的是（）。

A.商品证券

B.货币证券

C.金融证券

D.资本证券

答案如下：
D
第50题、 [单选题] 股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为（）左右。

A.40%～60%

B.30%～50%

C.20%～60%

D.20%～40%

答案如下：
A
第60题、 [单选题] 股票的收益由（）组成。
Ⅰ．再投资
Ⅱ．股息收入
Ⅲ．资本损益
Ⅳ．公积金转增收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
C
第65题、 [单选题] 证券市场的发展阶段有（）。
Ⅰ．萌芽阶段
Ⅱ．初步发展阶段
Ⅲ．停滞阶段
Ⅳ．加速发展阶段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第66题、 [单选题] 下列能够影响股价变动的因素有（）。
Ⅰ．政治因素
Ⅱ．人为操纵因素
Ⅲ．制度因素
Ⅳ．心理因素

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第69题、 [单选题] 债券与股票的相同点体现在（）。
Ⅰ．都是有价证券
Ⅱ．都是筹措资金的手段
Ⅲ．收益率相互影响
Ⅳ．风险相同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第70题、 [单选题] 证券交易所的监管职能包括对（）的管理。
Ⅰ．证券交易活动
Ⅱ．会员
Ⅲ．上市公司
Ⅳ．证券市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第74题、 [单选题] 债券与股票的区别有（）。
Ⅰ．权利不同
Ⅱ．目的不同
Ⅲ．收益不同
Ⅳ．期限不同

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第76题、 [单选题] 按担保品不同，有担保证券可以分为（）。
Ⅰ．抵押债券
Ⅱ．私募债券
Ⅲ．质押债券
Ⅳ．保证债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
第78题、 [单选题] 股权类期权包括（）。
Ⅰ．单只股票期权
Ⅱ．股票组合期权
Ⅲ．股价指数期权
Ⅳ．股票利率期权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第79题、 [单选题] 证券投资基金收入的构成包括（）。
Ⅰ．利息收入
Ⅱ．营业收入
Ⅲ．变现收入
Ⅳ．投资收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
第83题、 [单选题] 股票的价值包括（）。
Ⅰ．票面价值
Ⅱ．账面价值
Ⅲ．清算价值
Ⅳ．内在价值

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第94题、 [单选题] 自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。
Ⅰ．1M×4M
Ⅱ．3M×6M
Ⅲ．2M×4M
Ⅳ．9M×12M

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
第100题、 [单选题] 证券市场的形成得益于（）。
Ⅰ．社会化大生产
Ⅱ．商品经济的发展
Ⅲ．股份制的发展
Ⅳ．信用制度的发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
相关试卷
2021年证券从业《投资银行业务》提升卷 2021年证券从业《投资银行业务》模拟卷 2017年证券从业《投资银行业务》真题2 2017年证券从业《投资银行业务》真题1 2018年证券从业《投资银行业务》真题2
最新解答的试题 更多 >
施工质量控制目标，可以表述为()。A.采购单位的控制目标B. 会计的基本假设有（)。A.会计主体B.持续经营C.会计分期D A smile is a strong sign of a 用同样的原材料，经过一道或一系列工序的加工同时生产出几种地位 在推进乡村振兴实践中，村支部如何更好的履行职责
最近更新文章
关于公布2026年华南师范大学自学考试主考专业实践性学习环节考核安排的通知 2025广东湛江雷州市下半年中小学教师资格认定公告 八年级数学试卷:新城中学八年级数学上册期中考试试卷 瓦影之鱼成语简体_拼音_出处_近反义词_释义 生荣亡哀成语简体_拼音_出处_近反义词_释义