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2017年证券从业《金融市场基础知识》真题6试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2017年证券从业《金融市场基础知识》真题6提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 全面的风险管理的含义不包括（）。

A.全过程的风险管理

B.全部风险的管理

C.全方位的管理

D.全天候的管理

答案如下：
D
第2题、 [单选题] 按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（）。

A.独立型与非独立型

B.可分型与综合型

C.独立型与分离型

D.可分离型与非分离型

答案如下：
D
第5题、 [单选题] 填写委托单的第一要点是填写（）。

A.证券账号

B.交割日期

C.数量

D.品种

答案如下：
D
第6题、 [单选题] 下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

答案如下：
C
第7题、 [单选题] 在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

A.无期限国债

B.长期国债

C.国库券

D.短期国债

答案如下：
B
第9题、 [单选题] 货币市场基金的英文缩写是（）。

A.OTC

B.MMF

C.CPI 

D.LOF

答案如下：
B
第10题、 [单选题] 下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。

A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％

B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

答案如下：
B
第11题、 [单选题] 一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）。

A.国际贷款

B.银行资金调拨

C.国际证券投资

D.国际直接投资

答案如下：
A
第12题、 [单选题] 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.中国银监会

答案如下：
C
第13题、 [单选题] 下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。

A.交易结算风险由交易双方自行承担

B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者

C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

答案如下：
A
第14题、 [单选题] 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。

A.承销人

B.投资人

C.信用增级机构

D.信用评级机构

答案如下：
D
第15题、 [单选题] 按基金的运作方式划分，证券投资基金可分为（）。

A.债券基金、股票基金和货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

答案如下：
B
第16题、 [单选题] 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）

A.债券基金、股票基金和货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基会

答案如下：
A
第17题、 [单选题] 实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为（）。

A.经营租赁

B.设备租赁

C.短期租赁

D.长期租赁

答案如下：
B
第21题、 [单选题] 下列不属于证券交易所交易系统的是（）。

A.撮合主机

B.通信网络

C.报盘系统

D.柜台终端

答案如下：
D
第22题、 [单选题] 沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A.除数修正法

B.派许加权方法

C.市值总价加权法

D.加权平均法

答案如下：
B
第23题、 [单选题] 下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（）。

A.股份公司只能用留存收益支付红利

B.红利的支付用于减少其注册资本

C.公司对现金的需要

D.公司进入资本市场获得资金的能力

答案如下：
B
第26题、 [单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

答案如下：
C
第28题、 [单选题] 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均

B.期权买卖双方均不

C.期权购入者

D.期权出售者

答案如下：
D
第30题、 [单选题] 股票的市场价格总是围绕其（）波动。

A.内在价值

B.清算价值

C.票面价值

D.外在价值

答案如下：
A
第31题、 [单选题] 按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（）。

A.债券基金、股票基金和货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

答案如下：
D
第32题、 [单选题] （）是证券市场上最活跃的投资者。

A.证券经营机构

B.银行业金融机构

C.保险金融机构

D.政府机构

答案如下：
A
第34题、 [单选题] 下列选项中，属于资本流出的是（）。

A.外国对本国负债减少

B.本国对外国的负债增加

C.本国对外国的债务减少

D.本国在外国的资产减少

答案如下：
C
第36题、 [单选题] 下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。

A.贴现债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.浮动利率债券

答案如下：
D
第37题、 [单选题] 可转换持有人的转股权有效期通常（）债券期限。

A.等于

B.大于

C.小于

D.无法比较

答案如下：
A
第38题、 [单选题] 通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.结构化金融衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

答案如下：
D
第40题、 [单选题] 证券公司发行债券应当由（）制订方案。

A.发行人股东会

B.发行人董事会

C.发行人管理层

D.发行人聘请的主承销商

答案如下：
B
第41题、 [单选题] 国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。

A.3～5个月

B.4～6个月

C.1～2个月

D.2～3个月

答案如下：
B
第42题、 [单选题] 下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

C.投资收益的处分

D.持券信息披露义务

答案如下：
A
第43题、 [单选题] 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。

A.基金资产总值

B.基金负债

C.基金份额净值

D.基金资产净值

答案如下：
C
第46题、 [单选题] 债券是一种虚拟资本，而不是（）。

A.真实资本

B.实收资本

C.固定资本

D.流动资本

答案如下：
A
第47题、 [单选题] 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。

A.动态市盈率

B.静态市盈率

C.累计投标询价

D.初步询价

答案如下：
D
第48题、 [单选题] （）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券银行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司

答案如下：
A
第50题、 [单选题] 根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（）。

A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券

B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券

C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书

D.符合开通风险警示债券买人权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币

答案如下：
D
第53题、 [单选题] 下列选项中，属于奇异型期权的是（）。
Ⅰ．百慕大期权
Ⅱ．利率期权
Ⅲ．平均期权
Ⅳ．障碍期权

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第54题、 [单选题] 1981年后，我国发行的国债品种有（）。
Ⅰ.普通国债
Ⅱ．国家重点建设债券
Ⅲ．财政债券
Ⅳ．保值债券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：
B
第55题、 [单选题] 填写证券名称的方法有（）。
Ⅰ．全称
Ⅱ．简称
Ⅲ．缩写
Ⅳ．代码

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第61题、 [单选题] 金融风险的特征包括（）。
Ⅰ．隐蔽性
Ⅱ．扩散性
Ⅲ．可管理性
Ⅳ．周期性

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：
C
第67题、 [单选题] 金融风险的度量包括（）。
Ⅰ．风险发现
Ⅱ．风险分析
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．风险报告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：
B
第73题、 [单选题] 股票应载明的事项主要包括（）。
Ⅰ．公司名称
Ⅱ．公司成立的日期
Ⅲ．股票种类
Ⅳ．票面金额

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第75题、 [单选题] 对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。
Ⅰ．公司股东
Ⅱ．管理层
Ⅲ．员工
Ⅳ．外部利益相关者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：
B
第82题、 [单选题] 下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。
Ⅰ．股票市场
Ⅱ．融资租赁市场
Ⅲ．信托市场
Ⅳ．股权投资市场

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第84题、 [单选题] 政府发行中期国债筹集的资金用于（）。
Ⅰ．临时周转
Ⅱ．弥补赤字
Ⅲ．投资
Ⅳ．调节经济

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案如下：
D
第88题、 [单选题] 场内交易市场的特点包括（）。
Ⅰ．集中交易
Ⅱ．公开竞价
Ⅲ．经纪制度
Ⅳ．市场监管严密

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：
C
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