在线客服
财经股
搜索
才径谷 >金融从业 >证券从业资格 >2017年证券从业《金融市场基础知识》真题5

2017年证券从业《金融市场基础知识》真题5试卷及答案大全

永久免费查看
更新时间：2026-04-10

2017年证券从业《金融市场基础知识》真题5提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

答案如下：
C
第4题、 [单选题] 最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。

A.美国

B.英国

C.日本

D.德国

答案如下：
A
第5题、 [单选题] 货币市场的主要功能是（）。

A.短期资金融通

B.长期资金融通

C.套期保值

D.投机

答案如下：
A
第6题、 [单选题] 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍业务

答案如下：
D
第7题、 [单选题] 为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。

A.机构间私募产品报价与服务系统

B.机构间公募产品报价与服务系统

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域间股权交易市场

答案如下：
A
第8题、 [单选题] 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。

A.已上市交易的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

答案如下：
B
第11题、 [单选题] 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

C.基金管理人是基金的组织者和管理者

D.基金持有人是基金运营的核心

答案如下：
D
第13题、 [单选题] 为资金供应者提供投资的机会是（）的基本功能。

A.同业拆借市场

B.回购协议市场

C.证券流通市场

D.证券发行市场

答案如下：
D
第14题、 [单选题] 证券投资基金的主要投资风险不包括（）。

A.市场风险

B.管理能力风险

C.汇率风险

D.巨额赎回风险

答案如下：
C
第15题、 [单选题] 流通国债的特征不包括（）。

A.可以自由认购

B.要记名

C.可以自由转让

D.转让价格取决于对该国债的供给与需求

答案如下：
B
第20题、 [单选题] 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。

A.证券经纪业务

B.资产管理业务

C.融资融券业务

D.投资银行业务

答案如下：
A
第22题、 [单选题] 下列选项中，不属于嵌入衍生工具的是（）。

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在交易所交易的债券

答案如下：
D
第23题、 [单选题] 未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为（）。

A.风险期望

B.风险头寸

C.风险暴露

D.风险预算

答案如下：
C
第24题、 [单选题] 证券投资基金的特征不包括（）。

A.集合理财

B.分散风险

C.专业理财

D.分散投资

答案如下：
D
第25题、 [单选题] 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。

A.未来收益证券化和信贷资产证券化

B.境内资产证券化和境外资产证券化

C.境内资产证券化和离岸资产证券化

D.股权型证券化和债权型证券化

答案如下：
C
第26题、 [单选题] 任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险

答案如下：
B
第28题、 [单选题] 从托管级别角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）。

A.总托管人

B.分托管人

C.二级托管人

D.监管者

答案如下：
A
第29题、 [单选题] 下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（）。

A.波及范围广

B.干扰程度浅

C.作用机制复杂

D.股价波动幅度较大

答案如下：
B
第31题、 [单选题] 股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日

答案如下：
B
第32题、 [单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

答案如下：
C
第33题、 [单选题] 设立证券登记结算机构是（）的职能之一。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.地方人民政府

答案如下：
A
第36题、 [单选题] 下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。

A.股票、基金、债券

B.股票、债券、基金

C.基金、股票、债券

D.基金、债券、股票

答案如下：
A
第37题、 [单选题] （）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

A.金融机构

B.中央银行

C.企业

D.居民

答案如下：
C
第38题、 [单选题] 契约型基金发售基金份额筹集的资金是（）。

A.自有资金

B.借入资金

C.信托财产

D.公司资本

答案如下：
C
第39题、 [单选题] 下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。

A.股票期货

B.股票指数期权

C.远期外汇合约

D.利率互换

答案如下：
C
第40题、 [单选题] 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。

A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

B.境内资产证券化和离岸资产证券化

C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

答案如下：
A
第42题、 [单选题] 负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。

A.中国证监会

B.国家技术监督管理机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

答案如下：
C
第43题、 [单选题] 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

A.筹集资金

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

答案如下：
B
第44题、 [单选题] （）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

答案如下：
B
第45题、 [单选题] 根据我国规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

A.资本公积

B.净资产

C.应付款项

D.留存收益

答案如下：
A
第47题、 [单选题] 股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。

A.真实资本

B.债务资金

C.虚拟资本

D.应付账款

答案如下：
A
第48题、 [单选题] 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A.账面价值

B.资产价值

C.实际价值

D.清算资金

答案如下：
C
第49题、 [单选题] 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。

A.到期收益率

B.实际收益率

C.持有期收益率

D.名义利率

答案如下：
D
第50题、 [单选题] 下不属于企业的组织形式的是（）。

A.合资制

B.独资制

C.合伙制

D.公司制

答案如下：
A
第58题、 [单选题] 目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。
Ⅰ．美元
Ⅱ．日元
Ⅲ．欧元
Ⅳ．英镑

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：
D
第63题、 [单选题] 凭证式国债的特点有（）。
Ⅰ．购买方便
Ⅱ．收益不稳定
Ⅲ．风险性高
Ⅳ．变现灵活

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：
C
第69题、 [单选题] 银行面临的信用风险可能存在于（）中。
Ⅰ．贷款业务
Ⅱ．债券投资业务
Ⅲ．票据买卖业务
Ⅳ．承兑业务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第75题、 [单选题] 下列属于金融市场功能的有（）。
Ⅰ．资本积累
Ⅱ．资源配置
Ⅲ．调节经济
Ⅳ．财富初次分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
第79题、 [单选题] 债券和股票的主要区别是（）。
Ⅰ．期限不同
Ⅱ．风险不同
Ⅲ．权利不同
Ⅳ．收益不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案如下：
A
第84题、 [单选题] 每个经济周期一般都要经过（）阶段。
Ⅰ．萧条
Ⅱ．衰退
Ⅲ．复苏
Ⅳ．繁荣

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
C
第87题、 [单选题] 股票具有的特征包括（）。
Ⅰ.收益性
Ⅱ.流动性
Ⅲ.参与性
Ⅳ.永久性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：
A
第89题、 [单选题] 证券发行的承销方式主要有（）。
Ⅰ．全额包销
Ⅱ．余额包销
Ⅲ．自销
Ⅳ．代销

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
第95题、 [单选题] 影响净资产收益率的因素有（）。
Ⅰ．销售利润率
Ⅱ．资产周转率
Ⅲ．杠杆比率
Ⅳ．债务担保比率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：
D
第99题、 [单选题] 债券按照其券面形态可分为（）。
Ⅰ．凭证式债券
Ⅱ．附息债券
Ⅲ．记账式债券
Ⅳ．实物债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案如下：
B
第100题、 [单选题] 机构投资者包括（）。
Ⅰ．保险公司
Ⅱ．投资基金
Ⅲ．个人投资者
Ⅳ．合格境外机构投资者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：
C
相关试卷
2021年证券从业《投资银行业务》提升卷 2021年证券从业《投资银行业务》模拟卷 2017年证券从业《投资银行业务》真题2 2017年证券从业《投资银行业务》真题1 2018年证券从业《投资银行业务》真题2
最新解答的试题 更多 >
施工质量控制目标，可以表述为()。A.采购单位的控制目标B. 会计的基本假设有（)。A.会计主体B.持续经营C.会计分期D A smile is a strong sign of a 用同样的原材料，经过一道或一系列工序的加工同时生产出几种地位 在推进乡村振兴实践中，村支部如何更好的履行职责
最近更新文章
关于公布2026年华南师范大学自学考试主考专业实践性学习环节考核安排的通知 2025广东湛江雷州市下半年中小学教师资格认定公告 八年级数学试卷:新城中学八年级数学上册期中考试试卷 瓦影之鱼成语简体_拼音_出处_近反义词_释义 生荣亡哀成语简体_拼音_出处_近反义词_释义