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2017年证券从业《金融市场基础知识》真题2试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2017年证券从业《金融市场基础知识》真题2提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

A.交易金额

B.交易场所

C.账户用途

D.投资者种类

答案如下：
B
第3题、 [单选题] 独立存在的金融合约是（）。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

D.独立衍生工具

答案如下：
D
第4题、 [单选题] （）不属于已上市流通股份。

A.B股

B.H股

C.募集法人股份

D.公司职工股

答案如下：
C
第6题、 [单选题] 证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。

A.资金募集和证券交付

B.证券创设和证券交付

C.证券创设、资金募集和证券支付

D.证券登记和资金募集

答案如下：
D
第7题、 [单选题] 上证A股指数的基期指数为（）点。

A.10

B.50

C.100

D.150

答案如下：
C
第8题、 [单选题] 保险公司次级定期债务是指（）。

A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

答案如下：
A
第13题、 [单选题] （）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。

A.银监会

B.保监会

C.证监会

D.中国人民银行

答案如下：
A
第15题、 [单选题] 世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.英国

B.美国

C.荷兰

D.中国

答案如下：
C
第17题、 [单选题] 从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。

A.1个月

B.1个季度

C.半年

D.1年

答案如下：
A
第18题、 [单选题] 企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。

A.历史价值

B.公允价值

C.市场价值

D.账面价值

答案如下：
B
第19题、 [单选题] 一行三会构成了中国金融业（）的格局。

A.同业监管

B.混业监管

C.多重监管

D.分业监管

答案如下：
D
第22题、 [单选题] 记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属于记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.安全性较差

D.转让相对复杂或受限制

答案如下：
C
第24题、 [单选题] 任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。

A.2亿元

B.5亿元

C.8亿元

D.10亿元

答案如下：
A
第26题、 [单选题] 国际开发机构人民币债券在（）发行。

A.亚洲市场

B.中国境内

C.日本以外的亚洲市场

D.全球

答案如下：
B
第29题、 [单选题] 下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是（）。

A.国内首家证券交易市场

B.交易采用电脑自动撮合成立的方式

C.上海证券交易所成立于1992年11月26日

D.交易时间为每周一至周五

答案如下：
C
第30题、 [单选题] 下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是（）。

A.全球化及现代科技使各类风险的互相关联不存在

B.在一定程度上改变了金融监管方式

C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动

D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

答案如下：
A
第31题、 [单选题] 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.股票

B.公司债券

C.商业票据

D.金融证券

答案如下：
D
第32题、 [单选题] 按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是（）。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

答案如下：
D
第33题、 [单选题] 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.中国证监会

答案如下：
A
第34题、 [单选题] 股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.优先认股权或配股权

D.持有的股份可依法转让的权利

答案如下：
A
第35题、 [单选题] 证券业协会监事长由（）。

A.监事长在当选的监事中选举产生

B.会员单位推荐产生

C.会员大会选举产生

D.中国证监会指定

答案如下：
A
第36题、 [单选题] 按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

答案如下：
A
第37题、 [单选题] 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或特制，成为一家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

C.保护原股份的权益及其对公司的控制权

D.增强证券对投资者的吸引力，能以比较低的成本筹集到所需要的资金

答案如下：
D
第39题、 [单选题] 目前我国证券市场采用的是（）模式。

A.法人结算

B.任意结算

C.整额结算

D.余额结算

答案如下：
A
第40题、 [单选题] 下列说法错误的是（）。

A.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

B.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C.证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度

D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

答案如下：
D
第42题、 [单选题] 地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用（）招标方式，招标标的为利率。

A.多种价格美国式

B.单一价格荷兰式

C.公开

D.邀请

答案如下：
B
第43题、 [单选题] 1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。

A.一级市场

B.二级市场

C.主板市场

D.创业板市场

答案如下：
B
第45题、 [单选题] （）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。

A.证监会

B.保监会

C.银监会

D.证券交易所

答案如下：
A
第46题、 [单选题] （）是证券市场最广泛的投资者。

A.政府机构

B.保险公司

C.各类基金

D.个人

答案如下：
D
第48题、 [单选题] 公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会

B.高级管理人员

C.全体非流通股股东

D.全体流通股股东

答案如下：
C
第49题、 [单选题] 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。

A.基本信息公示

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开

答案如下：
C
第50题、 [单选题] 深圳证券交易所于（）正式营业。

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

答案如下：
D
第62题、 [单选题] 作为国际支付手段的外汇应具备（）。
Ⅰ．可支付性
Ⅱ．可收益性
Ⅲ．可获得性
Ⅳ．可换性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第63题、 [单选题] 金融期货的交易制度主要包括（）。
Ⅰ．集中交易制度
Ⅱ．大户报告制度
Ⅲ．限仓制度
Ⅳ．每日价格波动限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
第71题、 [单选题] 优先股票的特征包括（）。
Ⅰ．股息率固定
Ⅱ．股息分派优先
Ⅲ．剩余资产分配优先
Ⅳ．具有优先认股权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第79题、 [单选题] 目前在我国A股账户可用于买卖（）。
Ⅰ．A股
Ⅱ．B股
Ⅲ．债券
Ⅳ．权证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
C
第83题、 [单选题] 下列属于货币市场的是（）。
Ⅰ．同业拆借市场
Ⅱ．票据市场
Ⅲ．回购市场
Ⅳ．债券市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第92题、 [单选题] 投资债券基金主要面临的风险包括（）。
Ⅰ．利率风险
Ⅱ．操作风险
Ⅲ．流动性风险
Ⅳ．信用风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第95题、 [单选题] 下列属于证券结算风险的是（）。
Ⅰ．结算银行风险
Ⅱ．信用风险
Ⅲ．流动性风险
Ⅳ．收益的不确定性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
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