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才径谷 >金融从业 >基金从业资格 >2021年基金从业《基金法律法规》临考卷（一）

2021年基金从业《基金法律法规》临考卷（一）试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2021年基金从业《基金法律法规》临考卷（一）提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A.基金份额净值

B.基金份额总值

C.基金交易价

D.基金平均值

答案如下：
A
第2题、 [单选题] （）享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.基金业协会

D.中国证监会

答案如下：
A
第5题、 [单选题] 基金当事人不包括（）。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金市场服务机构

答案如下：
D
第6题、 [单选题] 货币市场基金可以投资于（）。

A.现金

B.股票

C.可转换债券 

D.信用等级在AA+以下的债券

答案如下：
A
第7题、 [单选题] 公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。

A.基金是否为独立的法人

B.基金是否上市交易

C.基金规模是否变化

D.基金募集是否为公募

答案如下：
A
第9题、 [单选题] 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以采取的措施是（）。

A.没收违法所得

B.取消交易资格

C.罚款

D.电话提示、警告

答案如下：
D
第11题、 [单选题] 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，需要了解的情况不包括（）。

A.基金代销机构的内部控制情况

B.基金代销机构的信息管理平台建设

C.基金代销机构的账户管理制度

D.基金代销机构的人员管理制度

答案如下：
D
第12题、 [单选题] 下列不属于金融市场构成要素的是（）。

A.外部环境

B.市场参与者

C.金融交易的组织方式

D.金融工具

答案如下：
A
第13题、 [单选题] （）是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。

A.前端收费模式

B.中端收费模式

C.后端收费模式

D.一般收费模式

答案如下：
C
第14题、 [单选题] 避险策略的前身基金保本基金于（）中期起源于美国。

A.20世纪80年代

B.20世纪70年代

C.20世纪60年代

D.20世纪50年代

答案如下：
A
第15题、 [单选题] 下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（）。

A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

B.T日买入LOF的基金份额，当日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

答案如下：
B
第16题、 [单选题] 主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是（）。

A.货币市场基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

答案如下：
C
第17题、 [单选题] 在内地证券交易所挂牌上市的我国第一只投资基金为（）。

A.天骥基金

B.开元基金

C.淄博基金

D.金泰基金

答案如下：
C
第21题、 [单选题] （）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金营运依据不同

D.投资者不同

答案如下：
D
第22题、 [单选题] 开放式基金的买卖价格以（）为基础。

A.市场供求关系

B.银行存款利率

C.基金份额净值

D.基金份额总额

答案如下：
C
第23题、 [单选题] 下列哪一项属于按股票市值大小分类的股票?（）

A.小盘股票

B.价值型股票

C.成长型股票

D.契约型股票

答案如下：
A
第24题、 [单选题] 非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于（）揭示。

A.次2个交易日

B.当日

C.次1个交易日

D.下一个节假日前

答案如下：
C
第26题、 [单选题] 根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，以下不是基金管理公司投资管理人员的是（）。

A.公司交易部分负责人

B.交易研究员

C.基金经理助理

D.公司监察负责人

答案如下：
D
第27题、 [单选题] 基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审议。

A.临时公告

B.基金定期报告

C.基金资产净值

D.基金份额净值

答案如下：
A
第28题、 [单选题] 风险控制委员会的职责不包括（）。

A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项

B.负责对公司运作的整体风险进行控制

C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性

D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

答案如下：
A
第29题、 [单选题] 在金融市场的主要构成要素中，主要以资金供给者身份参与金融市场是（）。

A.企业

B.个人居民

C.政府

D.金融机构

答案如下：
B
第32题、 [单选题] 基金行业自律组织不包括（）。

A.基金管理人

B.基金发起人

C.基金托管人

D.基金市场服务机构

答案如下：
B
第33题、 [单选题] 为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录

C.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

D.冻结当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

答案如下：
D
第34题、 [单选题] 证券投资基金的特点不包括（）。

A.风险共担

B.利益共享

C.分散投资

D.专业管理

答案如下：
C
第35题、 [单选题] ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最大申购、赎回份额

答案如下：
C
第36题、 [单选题] 基金管理人的（），应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。

A.基金宣传推介材料

B.基金招募说明书

C.托管协议

D.基金合同

答案如下：
A
第38题、 [单选题] 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。

A.基金的产品开发

B.基金的募集

C.基金的市场营销

D.基金的资产保管

答案如下：
C
第39题、 [单选题] 道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）范畴。

A.经济基础

B.上层建筑

C.自我约束

D.强制手段

答案如下：
B
第41题、 [单选题] 基金客户服务的具体流程不包括（）。

A.服务宣传与推介

B.投资咨询与基金咨询

C.投资跟踪与评价

D.公布基金招募说明书

答案如下：
D
第42题、 [单选题] 基金职业道德教育需要完成的目标不包括（）。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

C.依据具体的职业道德规范实行自我监督、自我评价和自我行为调整

D.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

答案如下：
C
第43题、 [单选题] 下列对于储蓄的描述，错误的是（）。

A.储蓄的收益会超过通货膨胀

B.储蓄会有一定的利息收益

C.储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动

D.储蓄确保本金安全

答案如下：
A
第44题、 [单选题] （）是指资本来源于国内，并投资于国外市场的投资基金。

A.单一国家型基金

B.在岸基金

C.国际基金

D.国内基金

答案如下：
C
第45题、 [单选题] 下列能够进行套利交易的基金是（）。

A.伞型基金

B.分级基金

C.ETF

D.FOF

答案如下：
C
第47题、 [单选题] 场外认购LOF份额时，应使用（）。

A.深圳证交所人民币普通证券账户

B.深圳证交所证券投资基金账户

C.开放式基金账户或沪、深证券账户

D.中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金账户

答案如下：
D
第48题、 [单选题] 以下关于ETF和LOF的说法，正确的是（）。

A.ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票

B.都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

C.ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法

D.ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行

答案如下：
B
第49题、 [单选题] 关于投资者保护工作，以下说法错误的是（）。

A.投资者保护是自律管理机构的一项常规性工作

B.投资者保护是监管机构的一项重要工作

C.广泛开展投资者保护工作，是基金市场基础建设的重要内容

D.投资者保护的首要目的是使投资者实现最大收益

答案如下：
D
第51题、 [单选题] 下列关于资产管理的本质具体表现，表述错误的是（）。

A.投资人必须做到“买者自负”

B.交易双方必须做到“风险共担”

C.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

D.管理人必须坚持“卖者有责”

答案如下：
B
第56题、 [单选题] 基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经（）批准。

A.证券交易所

B.银行业协会

C.基金业协会

D.国务院证券监督管理机构

答案如下：
D
第57题、 [单选题] 基金销售机构收取增值服务费的，应当符合的要求不包括（）。

A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则

B.所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容

C.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构

D.增值服务费应当合并缴纳，并从申购资金中扣除

答案如下：
D
第58题、 [单选题] 金融资产主要包括的投资工具是（）。
Ⅰ．票据
Ⅱ．债券
Ⅲ．股票
Ⅳ．房地产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案如下：
B
第59题、 [单选题] 关于基金管理公司的会计控制系统，以下表述错误的是（）。

A.基金会计核算可以纳入公司会计核算

B.财会部门应妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案

C.需要相互监督的岗位不能一人独自操作全流程

D.基金管理公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

答案如下：
A
第60题、 [单选题] 基金赎回金额的计算公式为（）。

A.赎回金额=赎回总额-赎回费用-申购费

B.赎回金额=赎回总额-赎回费用-赎回手续费

C.赎回金额=赎回总额-赎回费用-佣金

D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

答案如下：
D
第61题、 [单选题] 封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外)，每天（）。

A.8：00—11：00，12：00—15：00

B.8：30—11：30，12：00—15：00

C.9：00—11：30，13：00—15：00

D.9：30—11：30，13：00—15：00

答案如下：
D
第62题、 [单选题] 从基金投资者结构特征上看，下列哪一项属于我国基金业发展的趋势?（）

A.结构个人化

B.机构复杂化

C.信息现代化

D.人员专业化

答案如下：
A
第64题、 [单选题] ETF的建仓期不超过（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案如下：
C
第65题、 [单选题] 以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。

A.应在招募说明书中载明费率标准

B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

C.基金的申购费必须在申购时收取

D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

答案如下：
A
第69题、 [单选题] 下列各类基金在募集注册时，不适用简易程序的是（）。

A.发起式基金

B.QDII基金

C.跨境ETF

D.分级基金

答案如下：
D
第70题、 [单选题] 基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A.控制环境

B.风险评估

C.遵守规章

D.信息沟通

答案如下：
C
第71题、 [单选题] 证券投资基金的当事人一般是指基金的（）。

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和份额持有人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

答案如下：
B
第72题、 [单选题] （）是规制不当市场行为的最后屏障。

A.刚性的法律制度

B.岗位职业道德教育

C.基金从业人员职业道德规范

D.基金业协会的自律

答案如下：
C
第73题、 [单选题] QDII是（）的首字母缩写。

A.合格境内机构投资者

B.合格境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

答案如下：
A
第76题、 [单选题] 票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。

A.直接交易市场和间接交易市场

B.长期票据市场和短期票据市场

C.票据正回购市场和票据逆回购市场

D.票据承兑市场和贴现市场

答案如下：
D
第78题、 [单选题] 下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

A.选择现金替代

B.必须现金替代

C.禁止现金替代

D.可以现金替代

答案如下：
A
第79题、 [单选题] 关于设立私募基金管理机构和发行私募基金，以下说法正确的是（）。

A.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批

B.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批

C.设立私募基金管理机构不需要行政审批，发行私募基金需要中国证监会行政审批

D.设立和发行私募基金需要中国证监会审批

答案如下：
A
第80题、 [单选题] 注册公开募集基金需要提交的文件不包括（）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.财务报表

答案如下：
D
第83题、 [单选题] 从参与方来看，资产管理的委托方为（）。

A.金融机构

B.中介机构

C.投资者

D.资产管理人

答案如下：
C
第84题、 [单选题] 基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。

A.未经公告擅自变更向基金投资人的收费标准

B.根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品

C.进行基金投资人风险承受能力调查

D.介绍投资人想要了解的基金产品情况

答案如下：
A
第87题、 [单选题] 关于分级基金，下列表述正确的是（）。

A.分级基金B份额以一定的成本向A份额融资，并承担母基金的全部收益或亏损

B.结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求

C.分级基金的A份额的本金安全及约定收益由B份额自身的净值保证，体现出保本基金的特征

D.分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，分开进行投资运作

答案如下：
B
第88题、 [单选题] 基金销售机构的准入条件不包括（）。

A.财务状况良好，运作规范稳定

B.办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，测试结果低于符合国家规定的标准

C.制定了完善的资金清算流程

D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

答案如下：
B
第89题、 [单选题] 金融市场的构成要素不包括（）。

A.市场参与者

B.金融工具

C.金融交易的组织方式

D.交易制度

答案如下：
D
第90题、 [单选题] 通过主动介绍与陌生人交谈，把陌生人发展成为潜在客户的方法是（）。

A.陌生拜访法

B.缘故法

C.介绍法

D.以上都不正确

答案如下：
A
第91题、 [单选题] 下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是（）。

A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入股票库，并在事后及时补充研究报告

D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

答案如下：
B
第93题、 [单选题] 下列关于我国资产管理行业的现状，说法错误的是（）。

A.各类机构广泛参与，各类资产管理业务交叉融合

B.分处于不同监管体系之下

C.类似于混业经营局面

D.处于同一监管体系之下

答案如下：
D
第95题、 [单选题] 下列关于非公开募集基金的投资运作行为，说法不正确的是（）。

A.买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额都属于非公开募集基金财产的证券投资的范围

B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持择优管理原则

C.私募基金的管理人利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送是从事私募基金业务所不允许的

D.同一私募基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

答案如下：
B
第97题、 [单选题] （）不是我国公募另类投资基金的主要类型。

A.房地产基金

B.FOF

C.非上市股权基金

D.商品基金

答案如下：
B
第98题、 [单选题] （）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

A.明确目标客户市场

B.市场细分

C.基金销售的客户寻找

D.销售机构的寻找

答案如下：
C
第100题、 [单选题] 下列关于基金管理人的内部控制，说法错误的是（）。

A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度

B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求

C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用

D.内部控制制度应覆盖公司所有人员

答案如下：
A
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