在线客服
财经股
搜索
才径谷 >金融从业 >基金从业资格 >2017年基金从业《基金法律法规》真题7

2017年基金从业《基金法律法规》真题7试卷及答案大全

永久免费查看
更新时间：2026-04-10

2017年基金从业《基金法律法规》真题7提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是()。

A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围

C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

答案如下：
B
第2题、 [单选题] 关于基金客户服务的原则，下列错误的是()。

A.有效沟通

B.效率至上

C.安全第一

D.专业规范

答案如下：
B
第3题、 [单选题] 基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.成本收益原则

D.专业性原则

答案如下：
C
第4题、 [单选题] 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会及中国证券投资基金业协会

答案如下：
A
第5题、 [单选题] 关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是()。

A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外

B.公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币

C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

D.所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

答案如下：
C
第6题、 [单选题] 下列基金不适用于证监会简易注册程序的是()。

A.ETF及其联接基金

B.QDII基金

C.发起式基金

D.分级基金

答案如下：
D
第8题、 [单选题] 下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是()。

A.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换

B.采用金额申购、份额赎回

C.申购、赎回均采用现金方式

D.采用已知价原则

答案如下：
B
第10题、 [单选题] 下列关于基金代销机构的说法中，错误的是()。

A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金

B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金

C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议

D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

答案如下：
C
第11题、 [单选题] 下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是()。

A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况

B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响

C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响

D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

答案如下：
C
第13题、 [单选题] 下列不属于基金与股票之间区别的选项为()。

A.投资主体不同

B.反映的经济关系不同

C.投资收益和风险大小不同

D.所筹集资金的投向不同

答案如下：
A
第15题、 [单选题] 下列关于基金宣传材料的说法中，错误的是()。

A.基金宣传材料与基金合同保持一样，具有同等法律效力

B.基金宣传材料是投资者了解基金的渠道

C.基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者

D.基金宣传材料是基金对外展示的平台

答案如下：
A
第16题、 [单选题] 该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是()。查看材料

A.查看材料对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额

B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险

C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额

D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

答案如下：
D
第17题、 [单选题] 19关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是()。

A.行业的自律性组织

B.监管机构

C.营利性社会组织

D.行政机关

答案如下：
A
第18题、 [单选题] 20下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是()。

A.对所管理的基金应当独立核算

B.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体

C.不同基金账薄记录应当相互独立

D.不同基金的名册登记应当独立

答案如下：
B
第22题、 [单选题] 24确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是()。

A.证券投资基金法

B.中国证监会各类基金行业立法

C.中国证券投资基金业协会章程

D.社会团体登记管理条例

答案如下：
A
第24题、 [单选题] 26下列关于债券基金的分类的说法中，错误的是()。

A.可根据债券发行者分类

B.可根据收益率高低分类

C.可根据债券信用等级分类

D.可根据债券到期日分类

答案如下：
B
第25题、 [单选题] 27下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是()。

A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0．2％～0．4％之间的次数

B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大

C.当摊余成本法计算的基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈

D.当偏离度的绝对值达到或超过0．4％时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息

答案如下：
B
第26题、 [单选题] 28关于基金产品风险评价，下列表述正确的是()。

A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行

B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存

C.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险

D.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密

答案如下：
B
第28题、 [单选题] 30关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是()。

A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求

B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查

C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

答案如下：
D
第30题、 [单选题] 32ETF的建仓期应不超过()。

A.1个月

B.3个月

C.2个月

D.6个月

答案如下：
B
第31题、 [单选题] 33关于基金管理人的合规管理，下列理解正确的是()。

A.合规管理是一种风险管理活动

B.合规管理包括风险转移、检查、通报等管理行为

C.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础

D.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

答案如下：
A
第33题、 [单选题] 35基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是()。

A.采取抽奖方式销售基金

B.依靠服务质量销售基金

C.赠送基金份额销售基金

D.低于基金销售成本销售基金

答案如下：
B
第34题、 [单选题] 36下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是()。

A.审核评价基金管理人各项政策的合规性

B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

C.协助相关培训部门对员工进行合规培训

D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

答案如下：
B
第35题、 [单选题] 37基金信息披露的形式，应当遵循()。
Ⅰ．规范性原则
Ⅱ．及时性原则
Ⅲ．易解性原则
Ⅳ．易得性原则

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：
B
第36题、 [单选题] 38下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是()。

A.法律和道德在内容上不交叉

B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容

C.法律和道德都要求权利义务对等

D.违反道德一般也会有明确的制裁措施

答案如下：
B
第37题、 [单选题] 39《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下()不是八要素的内容。

A.信息与沟通

B.控制活动

C.目标设定

D.外部监管

答案如下：
D
第38题、 [单选题] 40对于基金合同生效10年以上的基金，宣传推介材料应当()。

A.登载最近10个完整会计年度的业绩

B.登载最近2个完整会计年度的业绩

C.登载最近8个完整会计年度的业绩

D.登载最近5个完整会计年度的业绩

答案如下：
A
第40题、 [单选题] 42下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是()。

A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应在招募说明书中明确说明

B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率

C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费

D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率

答案如下：
B
第41题、 [单选题] 43私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是()。

A.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品

B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍

C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝

D.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品

答案如下：
D
第42题、 [单选题] 44下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。

A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度

B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求

C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用

D.内部控制制度应覆盖公司所有人员

答案如下：
A
第43题、 [单选题] 45下列关于封闭式基金的说法中，错误的是()。

A.一般无特定存续期限

B.基金份额在基金合同期限内固定不变

C.基金份额可以在证券交易所交易

D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回

答案如下：
A
第44题、 [单选题] 46关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是()。

A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级

B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者

C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金

D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管

答案如下：
D
第46题、 [单选题] 48下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是()。

A.在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输送

B.一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题

C.在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息

D.基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体投资人的利益

答案如下：
A
第47题、 [单选题] 49关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是()。

A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制

B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围

C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职

D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预

答案如下：
B
第48题、 [单选题] 50下列关于开放式基金的申购的说法中，正确的是()。

A.基金份额登记确认基金份额时，申购生效

B.投资人交付申购款项，申购生效

C.投资人收到基金管理公司发送的申购成功的通知时，申购生效

D.投资人填写申购申请表并签字，申购生效

答案如下：
A
第49题、 [单选题] 51基金与银行储蓄存款的差异包括()。
Ⅰ．性质不同
Ⅱ．收益不同
Ⅲ．风险特征不同
Ⅳ．信息披露程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：
C
第50题、 [单选题] 52下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是()。

A.LOF需要披露上市交易公告书

B.封闭式基金需要披露上市交易公告书

C.ETF需要披露上市交易公告书

D.场外货币基金需要披露上市交易公告书

答案如下：
D
第51题、 [单选题] 53下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是()。

A.有助于推动市场价值判断体系的形成

B.有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构

C.有助于推动上市公司完善治理结构

D.有助于防止市场的过度投机

答案如下：
B
第53题、 [单选题] 55关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是()。

A.分为境外会员和境内会员

B.基金托管人可以选择是否入会

C.分为特殊会员和普通会员

D.公募基金管理人应当成为普通会员

答案如下：
D
第54题、 [单选题] 56下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是()。

A.托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告

B.基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书

C.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告

D.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

答案如下：
D
第55题、 [单选题] 57关于ETF联接基金的主要特征，下列表述错误的是()。

A.联接基金可以进行定期定额投资

B.联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道

C.联接基金可以参与ETF套利

D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF

答案如下：
C
第56题、 [单选题] 58私募基金管理人销售私募基金的，应当()。

A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

B.向投资者承诺绝对收益率

C.和运营商合作，通过手机短信向用户推介

D.通过报刊向订阅人推介

答案如下：
A
第57题、 [单选题] 59下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是()。

A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人

B.基金反映的是一种信托关系

C.投资者购买股票后就成为公司的债权人

D.股票反映的是一种所有权关系

答案如下：
C
第58题、 [单选题] 60基金资产保管方面的信息披露属于()的义务。

A.基金托管人

B.基金聘请的会计师事务所

C.基金管理人

D.基金份额持有人

答案如下：
A
第59题、 [单选题] 61下列不属于基金市场服务机构的是()。

A.基金投资顾问机构

B.中国证券投资基金业协会

C.基金销售机构

D.基金估值核算机构

答案如下：
B
第60题、 [单选题] 62下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是()。

A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份

B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份

答案如下：
D
第61题、 [单选题] 63下列属于基金注册登记机构的主要职责的是()。

A.建立并管理投资者资金账户

B.发售基金份额

C.负责基金资产的保管

D.建立并保管基金投资者名册

答案如下：
D
第63题、 [单选题] 65我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.大客户利益优先

D.守法合规

答案如下：
C
第64题、 [单选题] 66关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是()。

A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告

B.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人

C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要

D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排

答案如下：
B
第65题、 [单选题] 67基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是()。

A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中

B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项

D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息

答案如下：
B
第66题、 [单选题] 68基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

A.员工自律

B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

C.协会的检查、监督、控制和指导

D.各部门主管的检查监督

答案如下：
C
第67题、 [单选题] 69关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是()。

A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格

B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力

C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

答案如下：
A
第68题、 [单选题] 70下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是()。

A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式

B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任

C.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任

D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务

答案如下：
C
第69题、 [单选题] 71基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括()。

A.基金合同

B.基金的招募说明书

C.基金托管协议

D.法律意见书

答案如下：
D
第70题、 [单选题] 72下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是()。

A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”

B.“本基金最佳预期年化收益率8％，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”

C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”

D.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”

答案如下：
B
第71题、 [单选题] 73基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有()。

A.低于基金销售成本销售基金

B.赠送合作方提供的人身意外保险

C.对申购费率进行8折优惠

D.配送少量货币基金份额

答案如下：
C
第72题、 [单选题] 74下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是()。

A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限

D.为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人

答案如下：
D
第73题、 [单选题] 75私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括()。

A.风险揭示书

B.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

C.投资者符合合格投资者条件的承诺函

D.投资说明书

答案如下：
D
第74题、 [单选题] 76基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是()。

A.内部控制制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.业务操作手册

答案如下：
C
第75题、 [单选题] 77《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是()。

A.承销证券

B.从事承担无限责任的投资

C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

D.向基金管理人出资

答案如下：
C
第76题、 [单选题] 78关于基金从业人员“守法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是()。

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规定

B.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

C.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

D.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

答案如下：
A
第77题、 [单选题] 79基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括()。

A.召开时间

B.审议事项

C.会议形式

D.份额净值

答案如下：
D
第78题、 [单选题] 80下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是()。

A.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

B.QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品

C.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭

D.QDII基金禁止投资于远期合约、互换

答案如下：
B
第79题、 [单选题] 81基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()。

A.场内买卖、申购和赎回

B.份额登记、申购和赎回

C.认购、申购和赎回

D.认购、场内买卖

答案如下：
C
第81题、 [单选题] 83下列关于投资概念的说法中，错误的是()。

A.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

B.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

C.投资未来收益具有不确定性

D.投资的产出会大于投入

答案如下：
D
第83题、 [单选题] 85基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括()。

A.具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询报务

B.具有相应的技术设备办理申购和赎回业务

C.具有一定的市场认可度

D.开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项

答案如下：
C
第84题、 [单选题] 86下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是()。

A.托管账户的开立

B.管理人和托管人之间的相互监督和核查

C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用

D.估值差错的处理流程

答案如下：
C
第85题、 [单选题] 87下列不属于基金客户个性化服务内容的是()。

A.做好客户动态分析

B.提供市场行情分析资讯，揭示市场风险

C.接受客户委托，代理客户进行投资决策

D.加强客户沟通，了解客户深度需求

答案如下：
C
第86题、 [单选题] 88关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是()。

A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成

B.基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查

C.基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决

D.根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构

答案如下：
B
第89题、 [单选题] 91下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是()。

A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容

B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力

C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式

D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛

答案如下：
D
第91题、 [单选题] 93证券投资基金可分为()。

A.公募证券投资基金和私募证券投资基金

B.开放式基金和风险投资基金

C.对冲基金和封闭式基金

D.风险投资基金和私募股权基金

答案如下：
A
第92题、 [单选题] 94下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是()。

A.是一项专业性很强的服务

B.重点展示公司的投资业绩

C.在服务时必须遵守相关业务规则

D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求

答案如下：
B
第93题、 [单选题] 95下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是()。

A.应指导投资者理性选择

B.应指导投资者紧跟市场热点

C.应宣传证券市场法规

D.应普及证券市场知识

答案如下：
B
第94题、 [单选题] 96证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。

A.在交易结束前15分钟计算并公布

B.在当日开市前15分钟计算并公布

C.在交易时间内实时计算并公布

D.在次日开市前15分钟计算并公布

答案如下：
C
第95题、 [单选题] 97关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是()。

A.开放式基金的基金份额的认购

B.开放式基金的基金份额的申购

C.开放式基金的基金份额的登记

D.开放式基金的基金份额的赎回

答案如下：
C
第96题、 [单选题] 98基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为()。

A.限制其业务活动

B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员

C.取消其基金托管资格

D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

答案如下：
A
第97题、 [单选题] 99根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是()。

A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者

C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

答案如下：
D
第98题、 [单选题] 100关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是()。

A.开放式基金可以进行申购赎回

B.封闭式基金不能进行交易

C.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

D.开放式基金的基金份额不固定

答案如下：
B
相关试卷
2021年基金从业《股权投资基金基础知识》提升卷（二） 2021年基金从业《股权投资基金基础知识》提升卷（一） 2021年基金从业《股权投资基金基础知识》临考卷（二） 2021年基金从业《股权投资基金基础知识》临考卷（一） 2021年基金从业《股权投资基金基础知识》模拟卷（二）
最新解答的试题 更多 >
【判断题】仲裁裁决生效后，负有义务的一方当事人不履行其应尽实 关于药物排泄的时间差异叙述不正确的是（）A.人的肾小球滤过率 【判断题】1978年我国引入增值税，随即在全国范围内推行。 在窗体上画一个文本框，然后编写如下代码：Option Bas 【判断题】有效的经营分析需要大量数据，数据越多越有利于分析。
最近更新文章
关于公布2026年华南师范大学自学考试主考专业实践性学习环节考核安排的通知 2025广东湛江雷州市下半年中小学教师资格认定公告 八年级数学试卷:新城中学八年级数学上册期中考试试卷 瓦影之鱼成语简体_拼音_出处_近反义词_释义 生荣亡哀成语简体_拼音_出处_近反义词_释义