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才径谷 >金融从业 >基金从业资格 >2017年基金从业《基金法律法规》真题6

2017年基金从业《基金法律法规》真题6试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2017年基金从业《基金法律法规》真题6提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括()。

A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼

B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料

C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D.参与分配清算后的剩余基金财产

答案如下：
B
第2题、 [单选题] ETF基金管理人应于()向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。

A.每日收盘后15分钟

B.每日收盘前15分钟

C.每日开市后

D.每日开市前

答案如下：
D
第3题、 [单选题] 下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是()。

A.投资理念教育

B.权益保护教育

C.投资决策教育

D.资产配置教育

答案如下：
A
第5题、 [单选题] 下列关于我国目前各类证券投资基金的投资对象的说法中，正确的是()。

A.股票基金仅投资于股票

B.货币市场基金仅投资于货币市场工具

C.基金中的基金仅投资于不同基金份额

D.债券基金仅投资于债券

答案如下：
B
第6题、 [单选题] 下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是()。

A.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值

B.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度

C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心

D.增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断

答案如下：
A
第7题、 [单选题] 下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是()。

A.提高股票最低持仓比例限制

B.提前终止基金合同

C.将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述

D.调整可投债务的评级标准

答案如下：
B
第8题、 [单选题] 下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是()。

A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种

B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项

C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性

D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

答案如下：
A
第9题、 [单选题] 下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是()。

A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

答案如下：
C
第10题、 [单选题] 下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是()。

A.登记机构需为投资者开立证券账户

B.基金托管人需为投资者开立证券账户

C.基金托管人需为投资者开立基金账户

D.登记机构需为投资者开立基金账户

答案如下：
D
第11题、 [单选题] 基金管理人内部控制的原则不包括()。

A.有效性原则

B.相互依赖原则

C.健全性原则

D.成本效益原则

答案如下：
B
第12题、 [单选题] 下列关于基金赎回计算公式错误的是()。

A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额

B.赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用

D.赎回费用=赎回总金额×赎回费率

答案如下：
A
第13题、 [单选题] 下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是()。

A.道德要求权利义务对等

B.法律要求权利义务对等

C.法律规范的结构是假定、处理和制裁

D.道德规范一般没有明确的制裁措施

答案如下：
A
第14题、 [单选题] 下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是()。

A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产

B.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人

C.是资产管理的主要方式之一

D.是一种直接投资工具

答案如下：
D
第16题、 [单选题] 基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向()报告。

A.中国证监会

B.中国反洗钱监测分析中心

C.中国人民银行

D.中国证券投资基金业协会

答案如下：
B
第17题、 [单选题] 关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是()。

A.提供业绩信息的原始出处

B.业绩陈述应当客观、全面、准确

C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩

D.不得片面夸大过往业绩

答案如下：
C
第18题、 [单选题] 下列关于基金年度报告的说法中，错误的是()。

A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上

C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件

D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告

答案如下：
B
第19题、 [单选题] “忠诚尽责”是调整基金从业人员与()之间关系的职业道德规范。

A.监管机构

B.所在机构

C.职业

D.投资人

答案如下：
B
第22题、 [单选题] 下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是()。

A.基金持有人是基金投资的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金资产的所有者

D.基金持有人是基金的出资人

答案如下：
B
第23题、 [单选题] 下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是()。

A.货币资金来源于居民从事的生产活动

B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值

C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了

D.现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入

答案如下：
C
第25题、 [单选题] 对于非公开募集基金的推介，下列合规的是()。

A.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品

B.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险

C.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品

D.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人

答案如下：
C
第26题、 [单选题] 基金销售机构准入的必要条件不包括()。

A.制定销售人员执业操守

B.制定完善的业务流程

C.制定应急处理措施

D.制定完善的公司财务制度

答案如下：
D
第27题、 [单选题] 根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是()。

A.非公开募集基金的募集

B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务

C.非公开募集基金的基金财产清算

D.非公开募集基金的基金管理人资格

答案如下：
B
第28题、 [单选题] 基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括()。

A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚

B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限

C.公正客观的检查并提出处理建议

D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

答案如下：
C
第29题、 [单选题] 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，下列说法错误的是()。

A.私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金

B.私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产

C.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失

D.私募基金必须由基金托管人托管

答案如下：
D
第30题、 [单选题] 下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是()。

A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构

B.基金销售机构属于基金市场的服务机构

C.律师事务所属于基金市场的服务机构

D.基金市场服务机构还包含基金评价机构

答案如下：
A
第31题、 [单选题] 下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是()。

A.最近3年平均收入高于50万元人民币的自然人

B.净资产高于500万元人民币的单位

C.金融资产高于300万元人民币的自然人

D.净资产高于1000万元人民币的法人

答案如下：
B
第32题、 [单选题] 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是()。

A.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

B.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告

C.基金销售人员在向投资者进行宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

D.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先

答案如下：
D
第33题、 [单选题] 私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是()。

A.私募基金的主要投资方向

B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

C.私募基金的发售公告

D.私募基金的类别

答案如下：
C
第34题、 [单选题] 下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是()。

A.优化金融结构，促进经济增长

B.有利于证券市场的稳定、健康发展

C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道

D.完善了金融体系和社会保障体系

答案如下：
C
第35题、 [单选题] 基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。

A.基金财务状况

B.开放式基金份额变动

C.持有人户数

D.基金投资组合报告

答案如下：
B
第36题、 [单选题] 下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是()。

A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

B.代表基金份额5％以上的基金份额持有人有权自行召集

C.基金份额持有人大会由基金管理人召集

D.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

答案如下：
B
第37题、 [单选题] 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是()。

A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅

B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存

C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定

D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

答案如下：
A
第39题、 [单选题] 下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是()。

A.境内推介境外募集并运作的基金

B.境内募集并运作的私募股权投资基金

C.合格境外投资者投资于境内证券市场

D.境内募集资金投资于境外证券的基金

答案如下：
A
第40题、 [单选题] 关于基金投资者保护，下列说法错误的是()。

A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护

B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门

C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容

D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

答案如下：
A
第41题、 [单选题] 关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是()。

A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效

B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

答案如下：
C
第42题、 [单选题] 负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是()。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.私募基金销售机构

D.私募基金管理人

答案如下：
B
第44题、 [单选题] 下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是()。

A.按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊披露

B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示

C.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日(跨境ETF可以为2个工作日)揭示

D.按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在管理人网站披露

答案如下：
C
第45题、 [单选题] 下列机构不可以担任基金托管人的是()。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.商业银行

C.证券公司

D.中国证监会

答案如下：
D
第47题、 [单选题] 关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是()。

A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系

B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立

C.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作

D.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

答案如下：
D
第49题、 [单选题] 下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是()。

A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单

B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容

C.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单

D.当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改

答案如下：
D
第50题、 [单选题] 下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是()。

A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

答案如下：
A
第51题、 [单选题] 关于分级基金的特点，下列表述错误的是()。

A.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别

B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作

C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性

D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易

答案如下：
B
第53题、 [单选题] 某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为0．5％，赎回费用的25％归基金资产，赎回当日基金单位净值为1．003元，下列结果正确的是()。

A.赎回费用为100元

B.投资者可得到净赎回金额为19959．7元

C.赎回总金额为20035元

D.归入基金资产的赎回费收入为25元

答案如下：
B
第54题、 [单选题] 下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是()。

A.投资者教育不应等同于投资咨询

B.投资者教育没有固定的模式

C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节

D.存在广泛适用的投资者教育计划

答案如下：
D
第55题、 [单选题] 下列关于QDII基金的特点的说法中，错误的是()。

A.QDII基金的管理人须有合格境内机构投资者的资格

B.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资

C.QDII基金与境内证券市场的相关性较低

D.QDII基金可以人民币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币

答案如下：
B
第56题、 [单选题] 基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是()。

A.业务操作手册

B.基本管理制度

C.内部控制大纲

D.总办会决议

答案如下：
A
第57题、 [单选题] 根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是()。

A.基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开

B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决

C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项

D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开

答案如下：
C
第58题、 [单选题] 某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是()。

A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述

B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传

C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段

D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴

答案如下：
A
第60题、 [单选题] 下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是()。

A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用

B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息

C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现

D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

答案如下：
A
第61题、 [单选题] 下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是()。

A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入股票库，并在事后及时补充研究报告

D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

答案如下：
B
第62题、 [单选题] 关于开放式基金的申购和赎回，下列表述正确的是()。

A.投资人交付申购款项，申购生效

B.投资人交付申购款项，申购成立

C.投资人递交申购申请，申购成立

D.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效

答案如下：
B
第64题、 [单选题] 下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是()。

A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销

B.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认

C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额

D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户

答案如下：
B
第66题、 [单选题] 下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是()。

A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为

B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为

C.投资者首次购买某只基金份额的行为

D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为

答案如下：
D
第67题、 [单选题] 某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1．110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是()。

A.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式

B.净值归一符合保护投资者原则

C.不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述

D.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺

答案如下：
C
第68题、 [单选题] 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构()。

A.注册

B.备案

C.核准

D.登记

答案如下：
A
第70题、 [单选题] 基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是()。

A.基金净值变动的收益

B.销售佣金

C.基金托管费

D.基金管理费

答案如下：
B
第71题、 [单选题] 关于债券基金与债券的区别，下列表述错误的是()。

A.债券基金的收益不如债券的收益固定

B.债券基金的收益率比单一债券的更难预测

C.债券基金没有确定的平均剩余期限

D.债券基金可以有效分散单一债券信用风险

答案如下：
C
第72题、 [单选题] 证券投资基金基金合同的当事人为()。
Ⅰ．基金投资者
Ⅱ．基金托管人
Ⅲ．基金管理人
Ⅳ．基金经理
V．基金份额登记人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第73题、 [单选题] 下列不属于基金份额持有人大会职权的是()。

A.决定基金的重大投资方案

B.决定基金扩募或者延长基金合同期限

C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

D.决定更换基金管理人、基金托管人

答案如下：
A
第74题、 [单选题] 下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是()。

A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率

B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠

C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产

D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率

答案如下：
C
第75题、 [单选题] 下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中，错误的是()。

A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF二级市场的申购和赎回

B.申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票

C.采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资

D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

答案如下：
A
第76题、 [单选题] 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守()。

A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

B.中国证监会发布的各类部门规章

C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

D.以上都是

答案如下：
D
第78题、 [单选题] 货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是()。

A.负偏离度的绝对值达到0．25％

B.负偏离度达到0．25％

C.偏离度的绝对值达到0．25％

D.正偏离度达到0．25％

答案如下：
A
第79题、 [单选题] 下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是()。

A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设

B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性

C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩

D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

答案如下：
C
第80题、 [单选题] 下列关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用的说法中，错误的是()。

A.促进证券市场合理定价

B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心

C.防止证券市场过度投机

D.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉

答案如下：
B
第81题、 [单选题] 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。

A.严格制定信息系统的管理制度

B.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

C.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

D.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

答案如下：
A
第82题、 [单选题] 下列关于基金信息披露的说法中，正确的是()。

A.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送

B.基金信息披露的对象是基金的投资人

C.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议

D.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露

答案如下：
A
第83题、 [单选题] 下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。

A.推荐基金产品

B.分析市场趋势

C.个人资产配置

D.优选基金经理

答案如下：
C
第84题、 [单选题] 基金的招募说明书更新的频率是()。

A.每半年

B.每季度

C.每年

D.依据实际需要进行更新

答案如下：
A
第85题、 [单选题] 下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。

A.负责基金份额登记，确认基金交易

B.确定并发放基金红利

C.建立并管理投资者基金份额账户

D.建立并保管基金投资者名册

答案如下：
B
第86题、 [单选题] 基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是()。

A.销售人员发布自己制作的宣传材料

B.尊重投资者的意愿

C.出示销售人员的身份证和从业资格证

D.公平对待投资者

答案如下：
A
第88题、 [单选题] 基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()。

A.语言和行为举止文明礼貌

B.稳重大方

C.热情诚恳

D.统一着装

答案如下：
D
第89题、 [单选题] 下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是()。

A.基金业绩不佳

B.基金规模下降

C.基金经理“老鼠仓”

D.基金公司员工离职

答案如下：
C
第90题、 [单选题] 在每日开市前，（）需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.基金投资者

答案如下：
A
第91题、 [单选题] 下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是()。

A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

C.净资产和风险控制指标符合有关规定

D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

答案如下：
C
第92题、 [单选题] 关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响

D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动

答案如下：
D
第94题、 [单选题] QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

A.每周

B.每个估值日

C.每个开放日

D.每月

答案如下：
A
第95题、 [单选题] 关于基金管理人内部控制基本要素，下列说法错误的是()。

A.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险

B.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等

C.控制活动可以通过授权控制来进行

D.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督

答案如下：
D
第97题、 [单选题] 基金管理人必须在()上披露货币市场基金的年报摘要。

A.基金注册登记机构的官网

B.基金托管人的官网

C.中国证监会指定的报刊

D.基金代销机构的官网

答案如下：
C
第98题、 [单选题] 关于地方证监局的职责，下列说法错误的是()。

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管

B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作

D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

答案如下：
D
第99题、 [单选题] 为了有效保障基金财产的安全，基金资产由()。

A.基金份额持有人自行保管

B.基金管理人负责保管

C.基金注册登记机构负责保管

D.基金托管人负责保管

答案如下：
D
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