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才径谷 >金融从业 >基金从业资格 >2017年基金从业《基金法律法规》真题2

2017年基金从业《基金法律法规》真题2试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2017年基金从业《基金法律法规》真题2提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为()。

A.契约型基金和公司型基金

B.封闭式基金和开放式基金

C.本币份额基金和外币份额基金

D.私募基金和公募基金

答案如下：
A
第2题、 [单选题] 关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的是()。

A.监事会

B.董事会

C.公司经理层

D.纪律检查委员会

答案如下：
C
第4题、 [单选题] 申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括()。

A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定

B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息

C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全

D.有明确、合法的投资方向

答案如下：
A
第5题、 [单选题] 下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。

A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票

B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见

C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项

D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓

答案如下：
A
第7题、 [单选题] 基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是()。

A.基金托管费

B.基金净值变动的收益

C.销售佣金

D.基金管理费

答案如下：
C
第9题、 [单选题] 下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是()。

A.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元

B.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元

C.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元

D.王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元

答案如下：
D
第12题、 [单选题] 关于加强基金管理人的内部控制，下列说法不正确的是()。

A.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称

B.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为

C.可以保障基金财产的安全

D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益

答案如下：
A
第13题、 [单选题] 票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为()。

A.直接交易市场和间接交易市场

B.长期票据市场和短期票据市场

C.票据正回购市场和票据逆回购市场

D.票据承兑市场和票据贴现市场

答案如下：
D
第14题、 [单选题] 关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是()。

A.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别

B.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查

C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查

D.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查

答案如下：
D
第15题、 [单选题] 关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求，下列表述错误的是()。

A.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求低，方式较为灵活

B.公募基金在法律和监管部门严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范

C.私募基金也可以向不特定投资者公开募集资金

D.公募基金可以向不特定投资者公开募集基金

答案如下：
C
第18题、 [单选题] 关于道德与法律的联系，下列表述错误的是()。

A.法律对道德传播具有促进作用

B.道德在调整范围上对法律具有补充作用

C.道德与法律都是行为规范

D.道德规范都会转换为法律

答案如下：
D
第19题、 [单选题] 关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是()。

A.强化内部监督稽核和风险管理系统

B.要求部门设置体现相互交叉的原则

C.建立严格的岗位分离制度

D.建立完善的岗位责任制度

答案如下：
B
第21题、 [单选题] 下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是()。

A.办理基金清算

B.办理基金申购

C.办理基金认购

D.办理基金赎回

答案如下：
A
第25题、 [单选题] 科学的投资管理业绩评价体系不包括()。

A.是否符合基金产品特征和决策程序

B.投资决策记录

C.投资组合情况

D.基金绩效分析

答案如下：
B
第26题、 [单选题] 下列表述中，属于私募基金的特征的是()。

A.在信息披露、投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活

B.私募基金的法律形式均为有限合伙型

C.只能向特定投资者募集资金

D.对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资金额没有要求

答案如下：
C
第28题、 [单选题] 下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。

A.建立并保管基金投资者名册

B.确定并发放基金红利

C.负责基金份额登记，确认基金交易

D.建立并管理投资者基金份额账户

答案如下：
B
第31题、 [单选题] 关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是()。

A.促进证券市场合理定价

B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心

C.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉

D.防止证券市场过度投机

答案如下：
B
第32题、 [单选题] 关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是()。

A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施

B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定

C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准

答案如下：
D
第33题、 [单选题] 关于各类风险的判断，下列表述正确的是()。

A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险

B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险

C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险

D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险

答案如下：
D
第34题、 [单选题] 某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是()。

A.客户现场购买，发放现金红包

B.当日购买基金，手续费先收再返

C.买基金，送保险

D.网银申购基金，手续费8折优惠

答案如下：
D
第36题、 [单选题] 下列不属于基金合同当事人的是()。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

答案如下：
C
第37题、 [单选题] 下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是()。

A.预测基金的投资业绩

B.承担损失

C.承诺收益

D.宣传基金公司品牌形象

答案如下：
D
第38题、 [单选题] 某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是()。

A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份

B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份

C.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份

D.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份．转入700万份

答案如下：
C
第40题、 [单选题] 下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是()。

A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查

C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查

D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

答案如下：
A
第41题、 [单选题] 对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是()。

A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据

B.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩

C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩

D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

答案如下：
D
第42题、 [单选题] 下列不属于资产管理行业功能的是()。

A.能够为市场经济有效配置资源

B.保证给投资者带来收益

C.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效

D.使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来

答案如下：
B
第43题、 [单选题] 下列关于基金管理人对相关数据的管理的说法中，错误的是()。

A.电子信息数据应建立即时保存制度

B.重要数据的保管期限为30年

C.重要数据应异地备份

D.电子信息数据应建立备份制度

答案如下：
B
第44题、 [单选题] 基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由()负责。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.登记结算机构

D.证券交易所

答案如下：
D
第45题、 [单选题] 甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是()。

A.甲劝其哥哥取消赎回申请

B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请

C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请

D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败

答案如下：
C
第46题、 [单选题] 关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是()。

A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行

B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一

C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范

D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

答案如下：
A
第47题、 [单选题] 基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括()。

A.风险承受能力

B.投资经验

C.流动性要求

D.保证收益率

答案如下：
D
第48题、 [单选题] 下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是()。

A.应当尊重并公平对待所有客户

B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户

C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益

D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

答案如下：
C
第49题、 [单选题] 关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是()。

A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责

B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人

C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续

D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料

答案如下：
A
第50题、 [单选题] 下列关于契约型基金的说法中，错误的是()。

A.契约型基金不具有法人资格

B.我国的证券投资基金均为契约型基金

C.契约型基金是依据基金合同设立基金

D.契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰

答案如下：
D
第51题、 [单选题] 在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是()。

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.业务操作手册

D.部门业务规章

答案如下：
B
第54题、 [单选题] 下列关于基金销售机构的说法中，错误的是()。

A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构

B.直销机构是指直接销售基金的基金公司

C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户

D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

答案如下：
C
第56题、 [单选题] 某投资者持有的基金份额变动，需要经()确认后才有效。

A.托管人

B.销售机构

C.估值核算机构

D.管理人

答案如下：
D
第58题、 [单选题] 根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是()。

A.独立董事人数不得少于5人

B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任

C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过

D.独立董事不得少于董事会人数的1／3

答案如下：
D
第59题、 [单选题] 下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是()。

A.专业审慎

B.忠诚尽责

C.守法合规

D.客户至上

答案如下：
B
第60题、 [单选题] 关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是()。

A.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动

B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

C.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人

D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一

答案如下：
D
第61题、 [单选题] 开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。

A.基金份额持有人与基金管理人

B.基金份额持有人与销售代理人

C.基金份额持有人与注册登记人

D.基金份额持有人与基金份额持有人

答案如下：
A
第62题、 [单选题] 基金管理人内部控制的原则包括()。
Ⅰ．有效性原则
Ⅱ．成本效益原则
Ⅲ．相互依赖原则
Ⅳ．健全性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第64题、 [单选题] 关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，下列表述正确的是()。

A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有

B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益

C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

答案如下：
B
第65题、 [单选题] 《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是()。

A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份

B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人

D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

答案如下：
D
第66题、 [单选题] 关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是()。

A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

答案如下：
D
第69题、 [单选题] 基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是()。

A.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回

B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案

C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请

D.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回

答案如下：
D
第70题、 [单选题] 基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是()。查看材料

A.查看材料李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易

B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的

C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为

D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易

答案如下：
D
第71题、 [单选题] 73通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金()的作用。

A.优化金融结构，促进了经济增长

B.严格合格投资人的识别和认定

C.完善了金融体系和社会保障体系

D.为中小投资者拓宽投资渠道

答案如下：
C
第72题、 [单选题] 74按运作方式，可将证券投资基金分为()。

A.契约型基金与公司型基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.在岸基金与离岸基金

D.主动型基金与指数型基金

答案如下：
B
第74题、 [单选题] 76下列不属于基金托管人需要披露事项的是()。

A.发生涉及托管业务的诉讼

B.托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20％

C.托管人召集基金份额持有人大会

D.托管人的法定名称或者住所变更

答案如下：
B
第79题、 [单选题] 81下列关于依法监管原则的说法中，错误的是()。

A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则

B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

C.基金监管机构的设置必须有法律依据

D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

答案如下：
A
第80题、 [单选题] 82关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是()。

A.基金职业道德与基金法律法规目的一致

B.基金职业道德与基金法律法规功能互补

C.基金职业道德与基金法律法规内容独立

D.基金职业道德与基金法律法规相互促进

答案如下：
C
第82题、 [单选题] 84关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是()。

A.应当经中国证监会注册后募集

B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理

C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管

D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人

答案如下：
A
第83题、 [单选题] 85下列不属于基金客户个性化服务内容的是()。

A.接受客户委托，代理客户进行投资决策

B.提供市场行情分析资讯，揭示市场风险

C.做好客户动态分析

D.加强客户沟通，了解客户深度需求

答案如下：
A
第84题、 [单选题] 86关于私募基金销售行为，下列说法错误的是()。

A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

答案如下：
C
第86题、 [单选题] 88托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报()核准或备案，并予以公告。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国人民银行

答案如下：
B
第88题、 [单选题] 90基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括()。

A.自主开发原则、门禁原则、授权原则

B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则

C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则

答案如下：
B
第91题、 [单选题] 93基金宣传推介材料是指()。

A.推荐基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息

B.推荐基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息

C.推荐基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息

D.推荐基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息

答案如下：
C
第92题、 [单选题] 94基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。

A.公正性原则

B.专业性原则

C.独立性原则

D.成本收益原则

答案如下：
D
第93题、 [单选题] 95基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括()。

A.可操作性原则

B.安全性原则

C.成本控制原则

D.实用性原则

答案如下：
C
第94题、 [单选题] 96私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。

A.变更控股股东

B.吸收合并其他公司，但未变更公司名称

C.变更公司名称

D.投资者数量变动

答案如下：
D
第95题、 [单选题] 97下列关于ETF的说法中，错误的是()。

A.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易

B.申购ETF需要用现金向基金公司购买

C.ETF赎回时得到是一篮子股票

D.ETF本质上是一种指数基金

答案如下：
B
第96题、 [单选题] 98季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。

A.全部债券明细

B.前10名股票明细

C.前10名债券明细

D.全部股票明细

答案如下：
B
第98题、 [单选题] 100下列关于基金年度报告的说法中，错误的是()。

A.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

B.基金年报应经1／2以上独立董事签字同意，并由董事长签发

C.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议，应单独陈述理由和发表意见

D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告

答案如下：
B
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