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才径谷 >金融从业 >基金从业资格 >2017年基金从业《基金法律法规》真题1

2017年基金从业《基金法律法规》真题1试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2017年基金从业《基金法律法规》真题1提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的()。

A.认购

B.申购

C.开放

D.发售

答案如下：
A
第2题、 [单选题] 基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合()对基金销售结算资金管理的有关要求。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证券投资基金业协会

答案如下：
A
第3题、 [单选题] 关于基金交易业务控制的内容，下列表述正确的是()。

A.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待

B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管

答案如下：
B
第4题、 [单选题] 关于基金的投资收益与风险，下列表述正确的是()。

A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B.基金相对股票风险更高

C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D.基金相对债券风险更低

答案如下：
C
第5题、 [单选题] 关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超()，普通程序注册的审查时间原则上不超()。

A.20日；6个月

B.30日；3个月

C.20个工作日；3个月

D.20个工作日；6个月

答案如下：
D
第7题、 [单选题] 关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是()。

A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行

B.可接受被调查方提供的公开信息

C.无需对信息的适当性实施尽职甄别

D.可接受被调查方提供的非公开信息

答案如下：
C
第8题、 [单选题] 下列关于公募证券投资基金宣传推介材料的说法中，错误的是()。

A.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料

C.在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料

D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

答案如下：
A
第9题、 [单选题] 关于内幕信息，下列表述错误的是()。

A.内幕信息必须是非公开的信息

B.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格

C.内幕信息必须是来源可靠的信息

D.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

答案如下：
D
第10题、 [单选题] 关于招募说明书，下列说法错误的是()。

A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务

C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

答案如下：
B
第11题、 [单选题] 下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是()。

A.是证券投资基金行业的自律性组织

B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人

C.是全国性、行业性、营利性社会组织

D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

答案如下：
C
第12题、 [单选题] 基金公司研究业务控制的内容不包括()。

A.建立研究与投资的业务交流制度

B.建立研究报告质量评价体系

C.建立投资对象备选库制度

D.健全投资决策授权制度

答案如下：
D
第13题、 [单选题] 在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是()。

A.监管机构的信息

B.被调查方公开披露的信息

C.第三方独立机构的信息

D.被调查方提供的非公开信息

答案如下：
B
第14题、 [单选题] 2016年2月18日，某投资者通过场外(某银行)申购该基金30000元，当日基金份额净值为1．05元，则其申购手续费和可得到的申购份额分别为()。查看材料

A.查看材料450元和28142．86份

B.444．34元和29556．65份

C.443．35元和28149．19份

D.450元和29550份

答案如下：
C
第15题、 [单选题] 17关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是()。

A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

答案如下：
A
第16题、 [单选题] 18中国证券投资基金业协会的会员类别不包括()。

A.一般会员

B.联席会员

C.特别会员

D.普通会员

答案如下：
A
第17题、 [单选题] 19关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是()。

A.不同基金可以共用名册登记

B.应当以基金为会计核算主体独立核算

C.不同基金可以共用统一账户

D.可以根据基金类别分类一起核算

答案如下：
B
第19题、 [单选题] 21某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是()。

A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正

B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规

C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备

D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库

答案如下：
C
第21题、 [单选题] 23下列行为中，基金的市场营销主要涉及()。

A.基金的信息披露

B.基金份额的注册登记

C.基金份额的募集与客户服务

D.基金的估值

答案如下：
C
第24题、 [单选题] 26下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是()。

A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效

C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

答案如下：
A
第26题、 [单选题] 28基金招募说明书的编制义务人是()。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金代销机构

D.基金托管人

答案如下：
B
第27题、 [单选题] 29下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是()。

A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定

B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介

C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

答案如下：
B
第28题、 [单选题] 30关于基金的年度报告，下列表述错误的是()。

A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告

B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见

C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

D.基金年报应经1／2以上独立董事签字同意，并由董事长签发

答案如下：
D
第30题、 [单选题] 32设立管理公开公募集基金的基金管理公司应当具备的条件，下列说法不正确的是()。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉

C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

D.注册资本不低于1亿元人民币，且应当在成立之日起3年内缴足

答案如下：
D
第32题、 [单选题] 34关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是()。

A.报告期内偏离度绝对值在0．25％～0．5％间的次数

B.报告期内偏离度的最高值

C.报告期内偏离度的简单平均值

D.报告期内偏离度的最低值

答案如下：
C
第33题、 [单选题] 35关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是()。

A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式

B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

答案如下：
B
第34题、 [单选题] 36下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是()。

A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗

C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案

D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全

答案如下：
B
第35题、 [单选题] 37封闭式基金的份额净值应至少()披露一次。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每季

答案如下：
A
第36题、 [单选题] 38下列不属于中国证监会基金监管职责的是()。

A.监督检查基金信息的披露情况

B.制定基金行业自律业务规范

C.制定基金活动监督管理的规章、规则

D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理

答案如下：
B
第37题、 [单选题] 39关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是()。

A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业

B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识

C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下

D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习

答案如下：
C
第38题、 [单选题] 40下列不能作为公募基金销售渠道的机构是()。

A.商业银行

B.登记公司

C.证券公司

D.保险公司

答案如下：
B
第39题、 [单选题] 41确认基金交易是()的职责之一。

A.中央结算公司

B.基金托管人

C.基金注册登记机构

D.销售机构

答案如下：
C
第40题、 [单选题] 42在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是()。

A.设立风险信息反馈机制

B.对已发生的风险事件进行自查和整改

C.建立企业风险评估机构

D.制定防范风险的奖惩制度

答案如下：
B
第41题、 [单选题] 43下列关于非公开募集基金的基金管理人登记的说法中，正确的是()。

A.办理登记的前提是满足中国证券投资基金业协会规定的净资产、高级管理人员资格等标准

B.经登记的非公开募集基金的基金管理人将自动成为中国证券投资基金业协会会员

C.非公开募集基金的基金管理人的登记申请办理时间限制不适用《行政许可法》的规定

D.经登记的非公开募集基金的基金管理人可以选择不公示企业名称、联系方式的信息

答案如下：
C
第42题、 [单选题] 44某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是()。

A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案

B.该材料不得预测基金的投资收益

C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字

D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符

答案如下：
A
第43题、 [单选题] 45关于基金信息披露的作用，下列表述正确的是()。

A.与保守客户秘密相冲突

B.有利于提高证券市场效率

C.有利于避免基金经理做出错误的投资决策

D.不利于防止信息滥用

答案如下：
B
第44题、 [单选题] 46根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是()。

A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务

B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示

C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务

D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定

答案如下：
C
第46题、 [单选题] 48投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行()。

A.资金拨付确认函

B.股票

C.受益凭证

D.债务凭证

答案如下：
C
第47题、 [单选题] 49关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是()。

A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

B.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告

C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务

D.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案

答案如下：
B
第49题、 [单选题] 51某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是()。

A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时

B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度

C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施

D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险

答案如下：
C
第50题、 [单选题] 52基金合同不约定()的权利和义务。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

答案如下：
D
第51题、 [单选题] 53下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是()。

A.健全性原则

B.适用性原则

C.成本效益原则

D.有效性原则

答案如下：
B
第52题、 [单选题] 54下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。

A.负责基金资产的保管

B.建立并保管基金投资者名册

C.发售基金份额

D.建立并管理投资者资金账户

答案如下：
B
第53题、 [单选题] 55关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是()。

A.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

B.申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息

答案如下：
A
第55题、 [单选题] 57基金信息披露内容应遵循的原则是()。

A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则

B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则

C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则

D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则

答案如下：
C
第56题、 [单选题] 58关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是()。

A.银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务

B.随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升

C.传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司

D.各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状

答案如下：
A
第57题、 [单选题] 59QDII基金管理人和托管人可能会聘请()为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，()负责境外资产托管业务。

A.境外投资顾问；境内托管人

B.境外投资顾问；境外托管人

C.境内投资顾问；境内托管人

D.境内投资顾问；境外托管人

答案如下：
B
第58题、 [单选题] 60下列关于基金管理人管理层的工作职责的说法中，错误的是()。

A.基金管理人管理层在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预

B.基金管理人管理层应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产

C.基金管理人管理层不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.在单一股东情况下，基金管理人管理层可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示

答案如下：
D
第60题、 [单选题] 62根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是()。

A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券

B.私募基金可以投资公募基金份额

C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案

D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

答案如下：
D
第63题、 [单选题] 65基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。

A.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润目标

B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

答案如下：
A
第66题、 [单选题] 68关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是()。

A.股东利益至上

B.风险控制优先

C.管理规模至上

D.业务发展为重

答案如下：
B
第67题、 [单选题] 69下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是()。

A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量

B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段

C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D.识别潜在客户，找到市场机会

答案如下：
A
第68题、 [单选题] 70根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了()。

A.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础

B.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道

C.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱

D.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道

答案如下：
D
第69题、 [单选题] 71从事私募基金业务的原则有()。
Ⅰ．自愿原则
Ⅱ．诚实信用原则
Ⅲ．收益确定原则
Ⅳ．公平原则

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：
B
第70题、 [单选题] 72根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是()。

A.基金管理人可由社团组织担任

B.基金管理人可由有限责任公司担任

C.基金管理人可由合伙企业担任

D.基金管理人可由股份有限公司担任

答案如下：
A
第72题、 [单选题] 74私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是()。

A.基金公司计提的风险准备金

B.基金的资产负债表

C.基金的销售机构及基金承担的费用

D.基金投资收益分配

答案如下：
A
第75题、 [单选题] 77下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是()。

A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务

B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失

C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务

D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗

答案如下：
A
第76题、 [单选题] 78关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是()。

A.被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止

B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止

C.被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止

D.在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止

答案如下：
D
第77题、 [单选题] 79关于基金管理人风险管理的内容，下列表述错误的是()。

A.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

D.行为监控主要监控基金经理的活动

答案如下：
D
第78题、 [单选题] 80下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。

A.选择现金替代

B.必须现金替代

C.禁止现金替代

D.可以现金替代

答案如下：
A
第81题、 [单选题] 83下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是()。

A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益

D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

答案如下：
C
第84题、 [单选题] 86根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是()。

A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案

B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构

C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会

答案如下：
D
第85题、 [单选题] 87关于督察长的工作，下列描述错误的是()。

A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况

答案如下：
C
第86题、 [单选题] 88基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括()。
Ⅰ．安全保护
Ⅱ．身份验证
Ⅲ．故障恢复
Ⅳ．访问控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第87题、 [单选题] 89基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()。

A.岗位职业道德教育

B.社会各界监督

C.岗前职业道德教育

D.政府监管机构监管

答案如下：
C
第88题、 [单选题] 90根据基金销售费用规范，下列表述正确的是()。

A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况

B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金

C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额

D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算

答案如下：
A
第89题、 [单选题] 91下列关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点的说法中，正确的是()。

A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有

B.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

C.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益

D.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

答案如下：
C
第90题、 [单选题] 92基金监管的基本原则包括()。
Ⅰ．保护投资人利益原则
Ⅱ．从严监管原则
Ⅲ．高效监管原则
Ⅳ．依法监管原则
V．审慎监管原则
Ⅵ．公开、公平、公正监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ

答案如下：
D
第92题、 [单选题] 94下列属于基金客户服务特点的是()。

A.专业性、持续性

B.客观性、适用性

C.规范性、细分性

D.持续性、全面性

答案如下：
A
第93题、 [单选题] 95下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是()。

A.投资者教育有固定的推广模式

B.存在广泛适用的投资者教育计划

C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

D.投资者教育有成熟的经验可以遵循

答案如下：
C
第94题、 [单选题] 96基金从业人员应做到廉洁公正，下列关于廉洁公正的具体要求，表述错误的是()。

A.不得侵占或者挪用基金财产

B.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C.不得利用职务之便或所在机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

D.可以为了客户的不合理要求损害所在机构的权益

答案如下：
D
第95题、 [单选题] 97下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是()。

A.支付申购赎回费

B.安全保管基金财产

C.投资运作管理

D.基金份额净值计算

答案如下：
A
第96题、 [单选题] 98基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。

A.基金经理的投资和风控能力

B.基金管理人的风险控制能力

C.基金产品的投资策略

D.基金产品的风险评价结果

答案如下：
D
第97题、 [单选题] 99境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括()。

A.军官证

B.护照

C.警官证

D.驾驶证

答案如下：
D
第98题、 [单选题] 100关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是()。

A.可接受被调查方提供的公开信息

B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行

C.可接受被调查方提供的非公开信息

D.无须对信息的适当性实施尽职甄别

答案如下：
D
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