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才径谷 >金融从业 >基金从业资格 >2021年6月基金从业《基金法律法规》真题

2021年6月基金从业《基金法律法规》真题试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2021年6月基金从业《基金法律法规》真题提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是()。

A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议

B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平

C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有

D.有利于投资者判断是否适合投资

答案如下：
A
第2题、 [单选题] 关于私募基金合同，以下表述正确的是()。

A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款

B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关

C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关

D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

答案如下：
A
第3题、 [单选题] 基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。

A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留

B.某上市公司人员招聘计划

C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格

D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划

答案如下：
B
第4题、 [单选题] 下列做法中符合基金客户利益至上的是()。

A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债

B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股

C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩

D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济

答案如下：
A
第5题、 [单选题] 关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是()。

A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念

B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合

C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人

答案如下：
B
第6题、 [单选题] 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。

A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

B.协会章程需报中国证监会备案

C.权力机构为理事会

D.证券投资基金行业的自律性组织

答案如下：
C
第8题、 [单选题] 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。

A.基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩

答案如下：
A
第9题、 [单选题] A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。

A.A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议

B.A公司根据B公司的要求更换合规负责人

C.A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用

D.B公司根据A公司章程委派董事

答案如下：
D
第11题、 [单选题] 关于基金中基金，以下说法错误的是()。

A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额

B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例

C.ETF是一种特殊的基金中基金

D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金

答案如下：
C
第12题、 [单选题] 基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

A.自基金账户销户之日起不得少于15年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户销户之日起不得少于20年

D.自基金账户开户之日起不得少于20年

答案如下：
C
第13题、 [单选题] 证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。

A.有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置

B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用

C.有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化

D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构

答案如下：
C
第14题、 [单选题] 某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是()。

A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管

B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准

D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由

答案如下：
B
第16题、 [单选题] 下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。

A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金

B.宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息

C.根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率

D.根据业务推动需要，制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料

答案如下：
B
第17题、 [单选题] 基金注册登记机构的主要职责包括（）。
Ⅰ.基金份额登记
Ⅱ.发放红利
Ⅲ.基金账户管理
Ⅳ.投资交割

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
第23题、 [单选题] 基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是（）。

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

B.货币市场基金不等同于银行存款

C.在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的

D.基金投资有风险，购买基金须谨慎

答案如下：
C
第24题、 [单选题] 某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金，关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是()。

A.小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐

B.小王也想买A基金，但是A基金的额度有限，小王应该优先让刘大妈先买

C.小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐

D.小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介

答案如下：
C
第25题、 [单选题] 根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。

A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金

B.自行宣传推介股权投资基金

C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任

D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制

答案如下：
C
第26题、 [单选题] 下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。

A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作

B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收

C.基金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存

D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露

答案如下：
A
第27题、 [单选题] 关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（）。

A.监督基金管理人的投资运作

B.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

C.安全保管基金财产

D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

答案如下：
B
第28题、 [单选题] 关于QDII基金的信息披露，以下说法正确的是（）。

A.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以中文为准

B.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以主要投资国语言为准

C.可以同时采用中文和英文披露信息，并以中文为准

D.可以同时采用中文和英文披露信息，并以英文为准

答案如下：
C
第32题、 [单选题] 某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（）。

A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件

C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动

答案如下：
D
第35题、 [单选题] 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.地方私募基金行业协会

答案如下：
C
第37题、 [单选题] 关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。

A.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

B.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序

C.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

答案如下：
C
第38题、 [单选题] 基金职业道德的核心规范是（）。

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监督

答案如下：
A
第39题、 [单选题] 关于公司督察长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是（）。

A.公司督察长的职责由总经理确定

B.公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈

C.公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管

D.公司监察稽核部门独立于其他部门

答案如下：
A
第41题、 [单选题] 甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（）。

A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定

B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为

C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂

D.甲公司应当对销售人员的行为进行监各检查

答案如下：
A
第43题、 [单选题] 私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（）。

A.有限合伙型基金应当报送公司章程

B.应报送主要投资方向的信息

C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议

D.契约型基金应当报送基金合同

答案如下：
A
第44题、 [单选题] 关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是()。

A.股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确

B.公司监事与高级管理人员应相互独立

C.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本

D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构

答案如下：
C
第46题、 [单选题] 下列不属于财产分离内控要求的选项是（）。

A.确保不同基金财产之间的分离

B.确保同一基金内不同投资项目的分离

C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离

D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离

答案如下：
B
第50题、 [单选题] 私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是()。

A.银行存款、银行理财产品

B.股票基金、债券基金

C.房地产

D.资产管理计划

答案如下：
C
第51题、 [单选题] 利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。

A.道德风险

B.市场风险

C.操作风险

D.业务持续风险

答案如下：
B
第52题、 [单选题] 以下符合私募基金合格投资者标准的是（）。

A.净资产500万元的单位

B.总资产800万元的单位

C.最近5年个人年均收入80万元的个人

D.金融资产200万元的个人

答案如下：
C
第55题、 [单选题] 封闭式基金折价率是指（）。

A.（基金份额净值-单位市价）/基金份额净值

B.单位市价/基金份额净值

C.基金份额净值/单位市价

D.（基金份额净值-单位市价）/单位市价

答案如下：
A
第56题、 [单选题] 根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。

A.实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行

B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单

C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D.份额的参考净值是由证券交易所发布的

答案如下：
B
第58题、 [单选题] 基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。

A.投资总监

B.董事长

C.董事会

D.总经理

答案如下：
C
第61题、 [单选题] 基金销售机构可以开展的业务不包括（）。

A.办理基金份额的登记

B.办理基金份额申购和赎回

C.基金理财业务咨询

D.提供基金交易账户信息查询

答案如下：
A
第64题、 [单选题] 关于基金的处理方式，以下说法正确的是（）。

A.在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项

B.仅返还投资者净认购金额

C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬

D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者

答案如下：
D
第65题、 [单选题] 关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（）。

A.基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

B.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证

C.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

D.债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证

答案如下：
A
第66题、 [单选题] 关于信息技术内部控制的作用，以下说法错误的是（）。查看材料

A.查看材料加强重要信息系统密码管控，增加检查频次

B.提高信息安全，防范数据的不当外泄

C.通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围，以提高内部控制的有效性

D.通过信息系统流程固化，促进业务开展的合法合规性

答案如下：
C
第67题、 [单选题] 69基金销售人员的以下行为中，不合规的是（）。

A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金

B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，公平对待投资者

C.向投资者重点揭示基金投资风险

D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率

答案如下：
D
第69题、 [单选题] 71某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。

A.2018年5月31日

B.2018年3月31日

C.2018年8月31日

D.2019年2月28日

答案如下：
C
第70题、 [单选题] 72关于基金销售机构，以下情形合规的是（）。

A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的基金产品

B.某银行未取得基金销售业务资格，通过其手机APP销售基金

C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金

D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品

答案如下：
D
第72题、 [单选题] 74关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。

A.职业道德修养他律比自律更加重要

B.正确的基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力

C.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范

D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践

答案如下：
A
第73题、 [单选题] 75中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中，属于内控管理缺陷的是（）。查看材料

A.查看材料Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：
D
第75题、 [单选题] 79基金监管的首要目标是()。

A.规范证券投资活动

B.保护投资人合法权益

C.促进证券投资基金发展

D.促进资本市场发展

答案如下：
B
第76题、 [单选题] 80与道德相比，法律的调整范围是()。

A.个人信仰

B.行为结果

C.心理动机

D.个人精神世界

答案如下：
B
第77题、 [单选题] 81以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（）。

A.基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道，且基金持仓中含该只债券

B.基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同,认为对其品牌和商誉构成不利影响

C.基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道

D.基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义，通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金

答案如下：
B
第79题、 [单选题] 83为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。

A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务

B.为预热市场，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传

C.A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况

D.A公司须与B公司签署销售协议

答案如下：
B
第80题、 [单选题] 84中国基金管理公司基金经理甲，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为，以下表述错误的是（）。

A.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范

B.甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突，应主动回避

C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨询服务

D.甲的行为不符合廉洁公正规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则

答案如下：
C
第82题、 [单选题] 86普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。

A.资产累计净值

B.份额累计净值

C.份额净值

D.资产净值

答案如下：
A
第83题、 [单选题] 87关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（）。

A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排

B.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意

C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

答案如下：
B
第84题、 [单选题] 88确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）。

A.基金信息披露

B.基金的收益分配

C.基金的投资

D.基金份额登记

答案如下：
D
第85题、 [单选题] 89根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）。

A.基金从事证券交易的清算交收安排

B.基金投资各类证券指令的发送和执行

C.基金管理人和托管人基本情况

D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书

答案如下：
C
第87题、 [单选题] 91某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。

A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则

B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则

C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则

D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则

答案如下：
C
第88题、 [单选题] 92关于招募说明书，以下说法错误的是（）。

A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准

答案如下：
D
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