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试题正文

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收人证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是(  )。

  • A以本人的年收入证明文件为准

  • B以近1个月的金融类资产证明文件为准

  • C应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分

  • D可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

热门标签： 投资者   金融类  
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第1题：

关于核查投资者是否为合格投资者，表述正确的是（）。

  • A以公司形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，应核查最终投资者是否为合格投资者

  • B以契约形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应当核查最终投资者是否为合格投资者，但无需穿透核查并合并计算投资者人数

  • C以契约形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，无需核查最终投资者是否为合格投资者

  • D以非法人形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应该核查最终投资者是否为合格投资者，且需穿透核查并合并计算投资者人数

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第2题：

证券投资者主要分为( )。
A.机构投资者和居民投资者
B.企业投资者和居民投资者
C.机构投资者和个人投资者
D.企业投资者和个人投资者
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第3题：

下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是（）。

A.所有的机构投资者都是专业投资者

B.所有的个人投资者都是普通投资者

C.普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化

D.专业投资者具备专业的投资知识和经验，但是往往处于信息不对称的相对弱势地位

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第4题：

基金市场上存在着的两大需求主体，下列说法准确的是（）。
A.保守型投资者和激进型投资者
B.激进型投资者和稳健型投资者
C.主要投资者和次要投资者
D.个人投资者和机构投资者

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第5题：

以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（　　）。

A、普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请

B、基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者

C、普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

D、普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者

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