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试题正文

关于核查投资者是否为合格投资者，表述正确的是（）。

  • A以公司形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，应核查最终投资者是否为合格投资者

  • B以契约形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应当核查最终投资者是否为合格投资者，但无需穿透核查并合并计算投资者人数

  • C以契约形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，无需核查最终投资者是否为合格投资者

  • D以非法人形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应该核查最终投资者是否为合格投资者，且需穿透核查并合并计算投资者人数

热门标签： 投资者   非法人  
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第1题：

证券投资人可以分为（）。

A.金融机构投资者和政府机构投资者

B.法人机构投资者和事业单位投资者

C.机构投资者和个人投资者

D.基金机构投资者和个人投资者

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第2题：

某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（）。

A.无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数

B.穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数

C.穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

D.无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

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第3题：

关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。
A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱
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第4题：

股票市场的投资者分为()和机构投资者。 A:个人投资者B:集体投资者C:股份投资者D:集团投资者
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第5题：

上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过网下向——询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对——定价发行。（）

  • A、机构投资者;战略投资者

  • B、公众投资者;战略投资者

  • C、公众投资者;机构投资者

  • D、机构投资者;公众投资者

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