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东北财经大学金融学专业《基金管理》作业及答案9试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

东北财经大学金融学专业《基金管理》作业及答案9提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] ()不属于具体的基金客户服务流程。

A.投资咨询

B.投资跟踪与评价

C.受理投诉

D.公开客户档案

答案如下：
D
第2题、 [单选题] ()是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

A.内部控制目标

B.内部控制内容

C.内部控制对象

D.内部控制细则

答案如下：
A
第3题、 [单选题] 国际证监会组织(IOSCO)成立于()。

A.1980年

B.1981年

C.1982年

D.1983年

答案如下：
D
第4题、 [单选题] 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。

A.基金运作方式

B.基金收益分配原则和执行方式

C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

答案如下：
B
第6题、 [单选题] ()是基金管理人的核心业务。

A.经济业务

B.投资业务

C.销售业务

D.研究业务

答案如下：
B
第7题、 [单选题] ()是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

A.交易部

B.投资部

C.业务部

D.研究部

答案如下：
A
第8题、 [单选题] 基金销售机构与投资者的互动交流的内容有()。

A.深入了解客户的投资需求

B.及时向客户传递重要的市场资讯

C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见

D.以上都正确

答案如下：
D
第9题、 [单选题] 基金管理人在开展合规工作时，首先需要()，需要列出审核的目标、步骤和流程。

A.制定合规审核计划

B.合规审核调查

C.合规审核评价

D.合规检查

答案如下：
A
第11题、 [多选题] QDII基金的投资范围有()等。

A.银行存款

B.可转让存单

C.远期合约

D.互换

答案如下：
ABCD
第12题、 [多选题] 企业风险管理基本框架包括()等。

A.内部环境

B.目标设定

C.事项识别

D.风险评估

答案如下：
ABCD
第13题、 [多选题] 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有()。

A.易入原则

B.成长原则

C.利润原则

D.识别原则

答案如下：
ABCD
第14题、 [多选题] 产品营销部门包括()。

A.产品开发

B.营销

C.销售

D.客户服务

答案如下：
ABCD
第15题、 [多选题] 基金信息披露内容主要有()等。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.基金份额发售公告

答案如下：
ABCD
第20题、 [判断题] 17周岁的公民小王不可以开立基金账户。()

A.正确

B.错误

答案如下：
B
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