2021年证券从业《证券市场基本法律法规》提升卷（二）试题内容及答案大全-财经股

第1题、 [单选题] 证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

答案如下：

C

第2题、 [单选题] 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.自然人

答案如下：

D

第3题、 [单选题] 下列关于基金财产的说法，错误的是()。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

答案如下：

B

第4题、 [单选题] 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案如下：

C

第5题、 [单选题] 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日向内中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A.15

B.10

C.5

D.20

答案如下：

C

第6题、 [单选题] 期货公司可以接受()的委托进行期货交易。

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

答案如下：

B

第7题、 [单选题] 证券公司应当建立以()为核心的证券交易规模监控和调整机制。

A.净利润

B.总资本

C.净资产

D.净资本

答案如下：

D

第8题、 [单选题] 下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

答案如下：

C

第9题、 [单选题] 合伙企业登记事项发生变更时，未办理变更登记的，对其处以()的罚款。

A.2000元以上5000元以下

B.2000元以上2万元以下

C.5000元以上1万元以下

D.5000元以上5万元以下

答案如下：

B

第10题、 [单选题] 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

答案如下：

B

第11题、 [单选题] 委托第三人担任清算人需要经()以上全体合伙人同意。

A.1／4

B.1／3

C.1／2

D.2／3

答案如下：

C

第12题、 [单选题] 证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为()提供信息技术服务。

A.母公司

B.分公司

C.子公司

D.孙公司

答案如下：

A

第13题、 [单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35％

C.丙因做生意亏本，欠他人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75％

答案如下：

A

第14题、 [单选题] 证券公司分类评价期为()。

A.本年度1月1日至12月31日

B.上一年度5月1日至本年度4月30日

C.上一年度7月1日至本年度6月30日

D.上一年度10月1日至本年度9月30日

答案如下：

B

第15题、 [单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司()以上股份的股东为证券交易内幕信息的知情人。

A.3％

B.5％

C.2％

D.10％

答案如下：

B

第16题、 [单选题] 合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。

A.30

B.40

C.50

D.100

答案如下：

D

第17题、 [单选题] 接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为()。

A.报销金融产品

B.代销金融产品

C.证券承销

D.证券发行

答案如下：

B

第18题、 [单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法规定从事内幕交易的，处罚的情形包括()。

A.没收违法所得，处以50万元以下罚款

B.没收违法所得

C.卖出其持有的所有证券

D.处以违法所得10倍以上的罚款

答案如下：

B

第19题、 [单选题] 应急演练应当形成报告，保存期限不得少于()年。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案如下：

B

第20题、 [单选题] 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。

A.资产评估机构

B.律师事务所

C.会计师事务所

D.评级机构

答案如下：

A

第21题、 [单选题] 国务院根据宪法规定的权限，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，是我国证券市场法律法规体系中的()。

A.行政法规

B.部门规范

C.规范性文件

D.行业自律规则

答案如下：

A

第22题、 [单选题] 进入期货交易所进行期货交易的应当是()。

A.机构投资者

B.期货业协会会员

C.个人投资者

D.期货交易所会员

答案如下：

D

第23题、 [单选题] 客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案如下：

C

第24题、 [单选题] 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案如下：

C

第25题、 [单选题] 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。

A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.按照约定辅助客户作出投资决策

C.直接或间接获取经济利益的经营活动

D.对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布

答案如下：

D

第26题、 [单选题] 证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案如下：

D

第27题、 [单选题] 集合资产管理计划的投资者人数不超过()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

答案如下：

D

第28题、 [单选题] 基金财产的债务由()承担。

A.基金管理人管理的其他基金的财产

B.基金管理人固有财产和基金财产本身共同

C.基金财产本身

D.基金管理人固有财产

答案如下：

C

第29题、 [单选题] 证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

A.证券经纪业务

B.证券融资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券监督管理业务

答案如下：

A

第30题、 [单选题] 根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，合伙协议应由()，且必须以书面形式订立。

A.主要合伙人协商一致

B.2个以上的合伙人协商一致

C.一致行动人协商一致

D.全体合伙人协商一致

答案如下：

D

第31题、 [单选题] 退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。在实践中，退伙的情形不包括()。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

答案如下：

C

第32题、 [单选题] A公司的法定代表人为张某，2018年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

答案如下：

B

第33题、 [单选题] ()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

A.投资风险

B.市场风险

C.商业风险

D.合规风险

答案如下：

D

第34题、 [单选题] 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()日。

A.60

B.180

C.360

D.90

答案如下：

D

第35题、 [单选题] 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

答案如下：

A

第36题、 [单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，提取法定公积金的比例应当为税后利润的()。

A.15％

B.5％

C.10％

D.20％

答案如下：

C

第37题、 [单选题] 下列选项中，不具有法人资格的是()。

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限责任公司

答案如下：

C

第38题、 [单选题] 开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。

A.可在任何时间申请赎回

B.不得申请赎回

C.在任何场所申请赎回

D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

答案如下：

D

第39题、 [单选题] 证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的()。

A.1／3

B.1／4

C.1／2

D.3／4

答案如下：

C

第40题、 [单选题] 下列属于操纵证券市场行为的是()。

A.将自营账户借给他人使用

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

C.委托其他证券公司代为买卖证券

D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

答案如下：

B

第41题、 [单选题] 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请()担任保荐人。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

答案如下：

B

第42题、 [单选题] 公开募集基金的基金管理人不得()。

A.为基金份额持有人的利益进行证券投资

B.向基金份额持有人进行信息披露

C.向基金份额持有人进行收益分配

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

答案如下：

D

第43题、 [单选题] 某上市公司拟在1年内购买重大资产．所需资金比例占公司资产总额的45％，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.过半数

B.半数

C.1／3

D.2／3

答案如下：

D

第44题、 [单选题] 下列不属于证券公司不得为融资融券业务客户开立信用业务账户的情形的是()。

A.缺乏风险承受能力的客户

B.该公司控股股东的母亲

C.仅持有上市证券公司3％流通股份的股东

D.已从事了5个月的证券交易

答案如下：

C

第45题、 [单选题] 下列关于合伙协议说法错误的是()。

A.在订立合伙协议、设立合伙企业时，应遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则

B.合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致

C.合伙协议必须以书面形式订立

D.合伙协议应由2／3以上合伙人同意

答案如下：

D

第46题、 [单选题] 根据合伙人()的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。

A.出资份额出质方面

B.对合伙企业债务承担责任

C.数量方面

D.对合伙企业权利

答案如下：

B

第47题、 [单选题] 转融通保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

A.10％

B.15％

C.18％

D.20％

答案如下：

B

第48题、 [单选题] 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国有资产管理委员会

答案如下：

A

第49题、 [单选题] 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是()年。

A.3

B.6

C.10

D.20

答案如下：

A

第50题、 [单选题] 下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是()。

A.由董事会过半数选举产生

B.由股东大会表决权2／3以上通过决定

C.由公司章程规定

D.由监事会主席决定

答案如下：

C

第51题、 [单选题] 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。
Ⅰ．市场影响
Ⅱ．服务方式
Ⅲ．服务对象
Ⅳ．服务内容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：

A

第52题、 [单选题] 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件()。
Ⅰ．公司营业执照
Ⅱ．公司债券募集办法
Ⅲ．公司章程
Ⅳ．国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案如下：

A

第53题、 [单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(　　)。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

答案如下：

D

第54题、 [单选题] 证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

答案如下：

A

第55题、 [单选题] 关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。
Ⅰ．证券公司股东只能用货币出资
Ⅱ．证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
Ⅲ．证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％
Ⅳ．证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：

A

第56题、 [单选题] 甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述，符合《中华人民共和国公司法》规定的有()。
Ⅰ．同等条件下，甲和乙都有优先购买权
Ⅱ．同等条件下，丙可以自行决定优先购买人
Ⅲ．由甲和乙协商确定各自的购买比例
Ⅳ．如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第57题、 [单选题] 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当向投资者了解的信息有()。
Ⅰ．自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式
Ⅱ．收入来源和数额、资产、债务等财务状况
Ⅲ．投资期限、品种、期望收益等投资目标
Ⅳ．诚信记录

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第58题、 [单选题] 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的有()。
Ⅰ．《中华人民共和国公司法》
Ⅱ．《期货交易管理条例》
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》
Ⅳ．《中华人民共和国证券投资基金法》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第59题、 [单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。
Ⅰ．营业执照
Ⅱ．公司章程
Ⅲ．税务登记证
Ⅳ．发起人协议

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案如下：

B

第60题、 [单选题] 下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有()。
Ⅰ．挪用公司资金
Ⅱ．将公司资金以其个人名义开立账户存储
Ⅲ．擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
Ⅳ．为他人经营与所任职公司同类的业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

C

第61题、 [单选题] 设立股份有限公司必须具备的条件有()。
Ⅰ．发起人符合法定人数
Ⅱ．股份发行、筹办事项符合法律规定
Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构
Ⅳ．有公司住所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第62题、 [单选题] 证券基金经营机构经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，其应履行的责任有()。
Ⅰ．组织实施董事会相关决议
Ⅱ．完善绩效考核和责任追究机制
Ⅲ．建立信息技术人力和资金保障方案
Ⅳ．建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第63题、 [单选题] 证券公司治理基本要求包括()。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④证券公司应当加强对股东资质的审查

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①②③④

答案如下：

B

第64题、 [单选题] 下列属于约定购回式证券交易和质押式报价回购交易在风险管理中共同要求的是()。
Ⅰ．进行盯市管理
Ⅱ．实行集中统一管理
Ⅲ．建立内部控制机制
Ⅳ．健全业务隔离制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案如下：

D

第65题、 [单选题] 下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有()。
Ⅰ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
Ⅱ．记名股票，必须由股东以背书方式转让
Ⅲ．无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力
Ⅳ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案如下：

A

第66题、 [单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括()。
Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件
Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第67题、 [单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。
①《证券法》
②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《证券投资顾问业务暂行规定》

A.②③④

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

答案如下：

B

第68题、 [单选题] 另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司。另类投资业务的自律管理措施包括()。
①工作人员基本信息报送
②不定期评估
③定期报告
④执业检查

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

答案如下：

D

第69题、 [单选题] 证券公司从事证券自营业务时，()属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

答案如下：

A

第70题、 [单选题] 证券业从业人员不得从事的活动有()。
Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息
Ⅲ．明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第71题、 [单选题] 股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收购。
Ⅰ．减少公司注册资本
Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ．将股份用于员工持股计划或者股权激励
Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第72题、 [单选题] 下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有()。
Ⅰ．保障合规负责人的知情权
Ⅱ．保障合规负责人的权威性
Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第73题、 [单选题] 下列功能属于“荐股软件”功能的有()。
1．预测某证券的价格走势
Ⅱ．建议买入某证券
Ⅲ．建议某天买入某证券
Ⅳ．提供某证券的投资分析建议

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第74题、 [单选题] 公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。
Ⅰ．股票
Ⅱ．债券
Ⅲ．委托贷款
Ⅳ．证券衍生品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第75题、 [单选题] 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ．责令处分有关责任人员，井报告结果
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：

C

第76题、 [单选题] 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立、分别管理。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．指定商业银行
Ⅲ．资产托管机构
Ⅳ．保险公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

B

第77题、 [单选题] 下列有关基金运作方式的表述中，正确的有()。
Ⅰ．可以采用封闭式
Ⅱ．可以采用开放式
Ⅲ．基金合同应当约定基金的运作方式
Ⅳ．不得采用封闭式、开放式以外的其他方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

A

第78题、 [单选题] 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件包括()。
Ⅰ．具备从事证券业务所需的专业能力
Ⅱ．通过证券评级业务高级管理人员资质测试
Ⅲ．最近10年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ．未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第79题、 [单选题] 存在()的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事
②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

D

第80题、 [单选题] 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有(　　)。
①改变合伙企业的名称
②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点
③处分合伙企业的不动产
④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
⑤以合伙企业名义为他人提供担保
⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

A.①②③④⑥

B.①②③④

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

答案如下：

D

第81题、 [单选题] 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，下列说法正确的有()。
Ⅰ．按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
Ⅱ．在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
Ⅲ．应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告
Ⅳ．公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第82题、 [单选题] 下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()。
Ⅰ．集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的
Ⅱ．集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为
Ⅲ．个人集资诈骗、数额在10万元以上的，单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉
Ⅳ．单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《中华人民共和国刑法》相关规定进行处罚

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

A

第83题、 [单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．责令进行业务学习
Ⅲ．没收违法所得
Ⅳ．责令公开说明

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：

B

第84题、 [单选题] 下列关于指定交易的说法中正确的有()。
①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人
②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令
④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

答案如下：

C

第85题、 [单选题] 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。
Ⅰ．确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限
Ⅱ．确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
Ⅲ．是否向客户充分揭示风险
Ⅳ．提醒客户自行设置和妥善保管密码

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：

A

第86题、 [单选题] 以下属于第一类专业投资者的有(　　)。
①私募基金管理人
②期货公司子公司
③金融机构高级管理人员
④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
⑤QFII
⑥RQFII

A.①②⑤⑥

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①②④⑥

答案如下：

A

第87题、 [单选题] 下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。
Ⅰ．股东的姓名
Ⅱ．各股东所持股份数
Ⅲ．各股东取得股份的日期
Ⅳ．各股东所持股票的编号

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第88题、 [单选题] 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯(　　)。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

A.①②

B.②④

C.①③

D.③④

答案如下：

D

第89题、 [单选题] 设立股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。
Ⅰ．公司章程
Ⅱ．招股说明书
Ⅲ．承销机构名称
Ⅳ．营业执照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

A

第90题、 [单选题] 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为(　　)中小微企业发展服务。
①创新型企业
②创业型企业
③成长型
④成熟型企业

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

答案如下：

D

第91题、 [单选题] 证券公司董事会应履行的风险管理职责包括()。
Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度
Ⅱ．制定风险管理制度
Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况
Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第92题、 [单选题] 被定为E类证券公司的情形有()。
Ⅰ．被指定其他机构托管
Ⅱ．被指定其他机构接管
Ⅲ．被行政重组
Ⅳ．被责令停业整顿

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第93题、 [单选题] 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得(　　)。
①廉洁从业
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

答案如下：

B

第94题、 [单选题] 资产管理业务的基本要求包括(　　)。
①勤勉尽责
②客户利益至上
③审慎经营
④业务融合

A.①③

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

答案如下：

C

第95题、 [单选题] 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。
Ⅰ．信息告知
Ⅱ．本金保障
Ⅲ．风险警示
Ⅳ．适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第96题、 [单选题] 下列资产证券化基础资产属于负面清单的有()。
Ⅰ．以地方政府为直接或间接债务人的基础资产
Ⅱ．以地方融资平台公司为债务人的基础资产
Ⅲ．矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产
Ⅳ．不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

答案如下：

C

第97题、 [单选题] 下列有关合伙企业清算的说法，正确的有()。
①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告
③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权
④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

答案如下：

D

第98题、 [单选题] 在()情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ．代理客户进行融资融券交易
Ⅱ．收取客户应当归还的资金
Ⅲ．收取客户应当支付的利息
Ⅳ．收取客户应当支付的违约金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

B

第99题、 [单选题] 金融资产符合()的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值
③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场
④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

答案如下：

C

第100题、 [单选题] 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》的规定，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。
Ⅰ．参股区域性股权市场运营机构
Ⅱ．分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务
Ⅲ．为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
Ⅳ．在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：

D

2021年证券从业《证券市场基本法律法规》提升卷（二）试卷及答案大全