2021年证券从业《证券市场基本法律法规》提升卷（一）试题内容及答案大全-财经股

第1题、 [单选题] 证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施（）托管。

A.随机

B.独立

C.合并

D.集合

答案如下：

B

第2题、 [单选题] 子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（　　）。

A.子公司的重大决策需要母公司决定

B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程

C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算

D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

答案如下：

D

第3题、 [单选题] 保荐机构履行保荐职责，应当指定（）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

答案如下：

B

第4题、 [单选题] 下列说法，正确的是（　　）。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

答案如下：

C

第5题、 [单选题] 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内，报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案如下：

A

第6题、 [单选题] 下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。

A.集中竞价

B.协议

C.做市

D.标购竞价

答案如下：

A

第7题、 [单选题] 下列关于法的特征的说法，错误的是（）。

A.法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范

B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段

答案如下：

D

第8题、 [单选题] 证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

A.5

B.4

C.3

D.2

答案如下：

C

第9题、 [单选题] (　　)对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

答案如下：

D

第10题、 [单选题] 下列哪一种情形下，公司可以再次公开发行公司债券()。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约的事实仍处于继续状态

B.符合公开发行公司债券标准条件的公司

C.对已公开发行的公司债券或者其他债务延迟支付本息的事实仍处于继续状态

D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途

答案如下：

B

第11题、 [单选题] 证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A.5

B.7

C.10

D.15

答案如下：

B

第12题、 [单选题] 违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以()的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

答案如下：

D

第13题、 [单选题] 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括()。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

答案如下：

B

第14题、 [单选题] 发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案如下：

B

第15题、 [单选题] 下列对于公司章程的描述，说法错误的是()。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

答案如下：

C

第16题、 [单选题] 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是(　　)。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

答案如下：

C

第17题、 [单选题] 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

答案如下：

C

第18题、 [单选题] 独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过()年。

A.3

B.4

C.5

D.6

答案如下：

D

第19题、 [单选题] 保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案如下：

B

第20题、 [单选题] 证券公司操纵证券市场，相关人员受到最严厉的处罚是()。

A.单处罚金

B.处5年以下有期徒刑，并处罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

D.处拘役，并处罚金

答案如下：

C

第21题、 [单选题] 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

答案如下：

C

第22题、 [单选题] 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在()万元以上的，应予立案追诉。

A.30

B.50

C.60

D.100

答案如下：

A

第23题、 [单选题] 以下不属于证券公司定期报送的内容是(　　)。

A.年度报告

B.每日报告

C.月度报告

D.临时报告

答案如下：

B

第24题、 [单选题] 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每()至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

A.年

B.半年

C.季度

D.月

答案如下：

A

第25题、 [单选题] 下列说法错误的是()。

A.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控

B.证券期货经营机构和托管人应当加强对私募资产管理业务从业人员的管理

C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

答案如下：

C

第26题、 [单选题] 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过()的100％。

A.营业利润

B.最近3年累计净利润

C.净资本

D.总资产

答案如下：

C

第27题、 [单选题] 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

答案如下：

C

第28题、 [单选题] 按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上()万元以下罚金；情节特别严重的，处()年以上()年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5：20

答案如下：

C

第29题、 [单选题] 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括(　　)。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

D.致使交易价格和交易量异常波动的

答案如下：

C

第30题、 [单选题] 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括()。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

答案如下：

C

第31题、 [单选题] 《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出了总体要求，说法错误的是()。

A.证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审核原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

C.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户

D.证券公司不可以通过见证、网上方式为客户开立账户

答案如下：

D

第32题、 [单选题] 关于分级资产管理产品的说法错误的是()。

A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)

C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

答案如下：

C

第33题、 [单选题] ()负责债券融资工具交易的日常监测。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

答案如下：

C

第34题、 [单选题] 证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

答案如下：

B

第35题、 [单选题] ()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

答案如下：

C

第36题、 [单选题] 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是()。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益

B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

答案如下：

B

第37题、 [单选题] 净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告，()个工作日内向公司全体股东报告。

A.5：15

B.10；15

C.5：10

D.10；20

答案如下：

C

第38题、 [单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形是()。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

答案如下：

C

第39题、 [单选题] 证券公司的组织架构划分为()。

A.三会一课

B.三会一层

C.三会

D.三会两制

答案如下：

B

第40题、 [单选题] 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为()。

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级

答案如下：

C

第41题、 [单选题] 按照《证券法》的规定，以下关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是()。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，对直接负责的主管人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100万以上1000万元以下的罚款

C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

答案如下：

C

第42题、 [单选题] 下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是()。

A.货币

B.知识产权

C.劳务

D.土地使用权

答案如下：

C

第43题、 [单选题] 在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日客户少于()人的，资产管理计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案如下：

A

第44题、 [单选题] 证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照(　　)等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行；中国证监会

答案如下：

D

第45题、 [单选题] 按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将(　　)，并处(　　)罚款。

A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

B.给予警告；10万元以上100万元以下

C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

答案如下：

A

第46题、 [单选题] 证券公司风险控制指标体系的核心是()。

A.收益性和安全性

B.净资本和收益性

C.净资本和流动性

D.安全性和流动性

答案如下：

C

第47题、 [单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

A.12

B.24

C.36

D.48

答案如下：

C

第48题、 [单选题] 下列说法错误的是(　　)。

A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为

B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务规格

答案如下：

B

第49题、 [单选题] 下列不属于沪港通可交易的证券品种是()。

A.上证180指数成分股

B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票

C.上证380指数成分股

D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股

答案如下：

B

第50题、 [单选题] 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前(　　)日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案如下：

D

第51题、 [单选题] 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，表述正确的有()。
Ⅰ．普通合伙企业的投资者人数无上限规定
Ⅱ．有限合伙企业应至少有2个普通合伙人
Ⅲ．普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务
Ⅳ．有限合伙企业可以与合伙企业进行交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第52题、 [单选题] 下列关于有限合伙企业与普通合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。
Ⅰ.合伙人对企业债务的责任方面不同
Ⅱ.关联交易方面不同
Ⅲ.利润分配方面不同
Ⅳ.合伙人拥有的权利方面不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第53题、 [单选题] 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第54题、 [单选题] 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。
Ⅰ.公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
Ⅱ.公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告
Ⅲ.债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保
Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

B

第55题、 [单选题] 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。
Ⅰ.证券登记结算机构的名称中可不标明“证券登记结算”字样。
Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
Ⅲ.自有资金不少于人民币2亿元
Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

A

第56题、 [单选题] 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()%以上，且在该证券连续()个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量()%以上的，应予立案追诉。
①10
②20
③30
④40

A.①④②

B.③①②

C.②④①

D.③②③

答案如下：

D

第57题、 [单选题] 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的有(　　)。
①证券公司对金融产品承担担保责任
②因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担
③因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担
④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

答案如下：

C

第58题、 [单选题] 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些情形应予立案追溯(　　)。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

A.①②

B.②④

C.①③

D.③④

答案如下：

D

第59题、 [单选题] 全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易所，主要为()中小微企业发展服务。
①创新型企业
②创业型企业
③成长型
④成熟型企业

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

答案如下：

D

第60题、 [单选题] 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件，正确的有()。
①公司营业执照
②公司章程
③公司债券募集办法
④国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

D

第61题、 [单选题] 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的有()。
①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任
②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

答案如下：

C

第62题、 [单选题] 根据《证券公司监督管理条例》第三章的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全的组织机构不包括()。

A.独立董事

B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C.董事会秘书

D.清算委员会

答案如下：

D

第63题、 [单选题] 股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于()。
①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行
②质押标的证券被作出终止上市决定
③集合资产管理计划提前终止
④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

答案如下：

C

第64题、 [单选题] 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取措施有()。
①责令停业整顿
②指定其他机构托管、接管
③撤销经营证券业务许可
④撤销
⑤限制业务活动
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A.①②③④

B.②③④⑤

C.③④⑤⑥

D.①②③⑥

答案如下：

A

第65题、 [单选题] 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列()之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的。
①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

D

第66题、 [单选题] 证券公司信息技术全管理中的应急预案包括()。
①应急管理建设目标
②备份信息系统建设
③备份数据恢复机制
④业务恢复或替代措施
⑤应急联系方式

A.①②④⑤

B.①②③⑤

C.①②③④⑤

D.①②③④

答案如下：

C

第67题、 [单选题] 下列属于证券投资顾问禁止行为的有()。
①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
②向客户提供建议服务
③向他人泄露客户的投资决策计划信息
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

C

第68题、 [单选题] 证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的(　　)。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

答案如下：

B

第69题、 [单选题] 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下()情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③账外设账
④账外经营

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

答案如下：

A

第70题、 [单选题] 资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有()。
①安全保管资产管理业务资产
②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正
④出具资产报告

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

答案如下：

B

第71题、 [单选题] 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下，应当进行执业回避。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告
②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价
④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

D

第72题、 [单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括()。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束
或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

答案如下：

D

第73题、 [单选题] 评估普通投资者风险承受能力的主要因素有()。
①财务状况
②投资知识
③投资目标
④投资水平
⑤风险偏好

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①②③⑤

D.①③④⑤

答案如下：

C

第74题、 [单选题] 下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项有(　　)。
①公司名称和住所
②公司经营范围
③公司股份总数、每股金额和注册资本
④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则
⑤董事会的组成、职权和议事规则
⑥公司的法定代表人
⑦监事会的组成、职权和议事规则

A.①②④⑤⑥⑦

B.①②③⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②③⑤⑥⑦

答案如下：

D

第75题、 [单选题] 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有()。
①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
④中国证监会规定的其他职责

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

答案如下：

D

第76题、 [单选题] 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括()。
①自有资金和证券
②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
③通过证券金融公司的业务平台融入的资金
④依法筹集的其他证券和资金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

答案如下：

D

第77题、 [单选题] 下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有()。
①加强对证券公司的监督管理
②规范证券公司的行为
③防范证券公司的风险
④履行诚信义务

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

答案如下：

A

第78题、 [单选题] 证券公司可以从事的业务包括()。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

答案如下：

B

第79题、 [单选题] 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施(　　)。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员，并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境
内分支机构

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

答案如下：

D

第80题、 [单选题] 下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有()。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

答案如下：

B

第81题、 [单选题] 证券公司的信用风险管理应遵循(　　)。
①全面性原则
②内部制衡性原则
③全流程风控原则
④有效性原则

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

答案如下：

A

第82题、 [单选题] 以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有(　　)。
①技术系统准备就绪
②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

答案如下：

A

第83题、 [单选题] 证券公司治理基本要求包括(　　)。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①②③④

答案如下：

B

第84题、 [单选题] 依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是(　　)。
①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化
②公司债券信用评级发生变化
③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废
④公司发生未能清偿到期债务的情况
⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％
⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5％

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②⑤⑥

D.③④⑤⑥

答案如下：

B

第85题、 [单选题] 根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括()。
①请求召开证券持有人会议
②参加证券持有人会议
③提案、表决
④配售股份的认购

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

答案如下：

D

第86题、 [单选题] 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的有(　　)。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50％

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

答案如下：

A

第87题、 [单选题] 融资融券的标的证券为债券的，应当符合的条件有()。
①债券托管面值在1亿元以上
②债券信用评级在AA级(含)以上
③债券剩余期限在2年以上
④交易所规定的其他情形

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

答案如下：

C

第88题、 [单选题] 下列说法正确的有(　　)。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

D

第89题、 [单选题] 证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有(　　)。
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

答案如下：

B

第90题、 [单选题] 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有(　　)。
①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理
②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金
③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权
④股票期权交易实行当日无负债结算制度

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

答案如下：

A

第91题、 [单选题] 以下(　　)属于应重点监控的异常交易行为。
①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定
③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
④一段时期内进行大量且连续的交易

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

答案如下：

A

第92题、 [单选题] 证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确()。
①账户管理
②授信管理
③标的证券管理
④保证金管理

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

答案如下：

D

第93题、 [单选题] 证券分析师执业行为准则有()。
①自觉遵守经营机构的内部管理制度
②自觉弘扬行业优秀文化
③加强自身职业道德修养
④遵守社会公德

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

答案如下：

D

第94题、 [单选题] 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有()。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

答案如下：

A

第95题、 [单选题] 《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
①20％
②30％
③40％
④50％

A.①④

B.③④

C.④④

D.①②

答案如下：

C

第96题、 [单选题] 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括()。
①净资本
②风险覆盖率
③资本杠杆率
④销售利润率
⑤流动性覆盖率
⑥净稳定资金率

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

答案如下：

D

第97题、 [单选题] 公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的(　　)。
①接收
②存储
③划转
④本息偿付

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.②④

答案如下：

C

第98题、 [单选题] 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的有()。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化

A.①③

B.①②

C.②③④

D.①③④

答案如下：

A

第99题、 [单选题] 中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括(　　)。
①处罚处分机构或个人名称
②处罚处分时间
③会员对本单位从业人员作出的处罚处分
④文号

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

答案如下：

D

第100题、 [单选题] 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于(　　)。
①协议
②拍卖竞价
③标购竞价
④集中竞价

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

答案如下：

D

2021年证券从业《证券市场基本法律法规》提升卷（一）试卷及答案大全