2017年证券从业《证券市场基本法律法规》真题2试题内容及答案大全-财经股

第1题、 [单选题] 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

答案如下：

A

第2题、 [单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

答案如下：

A

第3题、 [单选题] 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25％

B.30％

C.35％

D.75％

答案如下：

B

第4题、 [单选题] 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.代理客户进行期货交易

D.提供交易设施

答案如下：

C

第5题、 [单选题] 基金管理公司的督察长由（）聘任。

A.基金经营所在地证监局

B.中国证监会

C.基金管理公司董事会

D.基金管理公司总经理

答案如下：

C

第6题、 [单选题] 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

答案如下：

C

第7题、 [单选题] 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案如下：

C

第8题、 [单选题] 下列不属于共益权的是（）。

A.股东大会参加权

B.股东大会上的表决权

C.提起诉讼权

D.股利分配请求权

答案如下：

D

第9题、 [单选题] 基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案如下：

C

第10题、 [单选题] 下列不属于操纵市场行为的是（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

答案如下：

D

第11题、 [单选题] 收购要约的期限为（　　）。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

答案如下：

B

第12题、 [单选题] 根据我国《证券法》的规定，证券公司子公司的设立实行（）制度。

A.审批

B.核准

C.备案

D.注册

答案如下：

A

第13题、 [单选题] 根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

A.上市公司股东大会

B.上市公司董事会

C.上市公司监事会

D.中国证监会

答案如下：

A

第14题、 [单选题] 在证券经纪业务中，证券经纪商具有（　　）。

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

答案如下：

D

第15题、 [单选题] 证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。

A.公司专门负责结算托管的部门

B.债券交易所

C.证监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

答案如下：

A

第16题、 [单选题] 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案如下：

C

第17题、 [单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

答案如下：

D

第18题、 [单选题] 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月

答案如下：

C

第19题、 [单选题] 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

答案如下：

C

第20题、 [单选题] 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案如下：

B

第21题、 [单选题] 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

A.所在机构的管理层

B.行业自律组织

C.监管机构

D.国家司法机关

答案如下：

A

第22题、 [单选题] 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

A.证券公司营业部

B.证券公司总部

C.证券交易所营业部

D.证券交易所总部

答案如下：

A

第23题、 [单选题] 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案如下：

B

第24题、 [单选题] 在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

答案如下：

C

第25题、 [单选题] 下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A.交易的风险性

B.收益的不稳定性

C.决策的自主性

D.资产的安全性

答案如下：

D

第26题、 [单选题] 公司提供担保的主要方式不包括（）。

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

答案如下：

D

第27题、 [单选题] （）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券经济业务

D.证券研究报告

答案如下：

A

第28题、 [单选题] 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

答案如下：

B

第29题、 [单选题] 财务顾问主办人应当参加（　　）组织的相关培训，接受后续教育。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

答案如下：

D

第30题、 [单选题] 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

答案如下：

C

第31题、 [单选题] 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案如下：

B

第32题、 [单选题] 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.经审计局审计的财务会计报表

D.经注册会计师审计的财务会计报表

答案如下：

C

第33题、 [单选题] 下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。

A.公司章程

B.公司注册资本

C.出资证明书编号

D.股东的出资日期

答案如下：

A

第34题、 [单选题] 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

答案如下：

C

第35题、 [单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。

A.证券业执业证书

B.保荐代表人的任职机构、职务

C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

答案如下：

B

第36题、 [单选题] （）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

答案如下：

C

第37题、 [单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

答案如下：

D

第38题、 [单选题] 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

答案如下：

D

第39题、 [单选题] 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（　　）。

A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

答案如下：

D

第40题、 [单选题] 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

答案如下：

C

第41题、 [单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

B.可以接受他人委托从事证券投资

C.可以向委托人承诺证券投资收益

D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

答案如下：

A

第42题、 [单选题] 客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.合规性

答案如下：

A

第43题、 [单选题] 银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。

A.一万元以上五万元以下

B.两万元以上二十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.十万元以上二十万元以下

答案如下：

B

第44题、 [单选题] 非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

答案如下：

D

第45题、 [单选题] 下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B.不具有法人资格

C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D.承担法律后果

答案如下：

D

第46题、 [单选题] 证券业内通常将财务顾问业务纳入（）业务范畴。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.非银行

答案如下：

A

第47题、 [单选题] 期货交易所的会员不包括（）。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.限制结算会员

答案如下：

D

第48题、 [单选题] 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

答案如下：

C

第49题、 [单选题] 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

答案如下：

D

第50题、 [单选题] 证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.日

B.月

C.季

D.年

答案如下：

C

第51题、 [单选题] 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。
Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
Ⅲ．建立健全客户账户管理制度
Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

A

第52题、 [单选题] 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
Ⅰ．银行存款Ⅱ．购买国债
Ⅲ．购买中央银行债券Ⅳ．购买中央级金融机构发行的金融债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

A

第53题、 [单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。
Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户
Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第54题、 [单选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第55题、 [单选题] 基金销售机构应当建立完善的（）。
Ⅰ．基金份额持有人账户Ⅱ．资金账户管理制度
Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ．授权审批制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案如下：

B

第56题、 [单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借
Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第57题、 [单选题] 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。
Ⅰ．已被机构聘用
Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第58题、 [单选题] 证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。
Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第59题、 [单选题] 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
Ⅰ．证券账户Ⅱ．证券交易账户
Ⅲ．资金账户Ⅳ．资金交易账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第60题、 [单选题] 中国证券业协会的自律管理职责包括（）。
Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
Ⅱ．对会员单位的自律管理
Ⅲ．对从业人员的自律管理
Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

C

第61题、 [单选题] 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》
Ⅲ．《证券公司内部控制指引》Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第62题、 [单选题] 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．介绍业务对接规则
Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ．客户投诉的接待处理方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

A

第63题、 [单选题] 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ．全体员工Ⅱ．经纪业务经办人员
Ⅲ．证券经纪人Ⅳ．实习或见习人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

A

第64题、 [单选题] 诚信信息查询记录包括（）。
Ⅰ．查询者Ⅱ．查询对象
Ⅲ．查询原因Ⅳ．查询时间

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案如下：

C

第65题、 [单选题] 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。
Ⅰ．投资顾问Ⅱ．投资管理
Ⅲ．财务顾问Ⅳ．财务管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：

D

第66题、 [单选题] 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险
Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．作虚假宣传

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第67题、 [单选题] 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第68题、 [单选题] 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。
Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构;
Ⅱ．最近三年财务会计文件无虚假记载
Ⅲ．无重大违法行为
Ⅳ．具有持续盈利能力，财务状况良好

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

C

第69题、 [单选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。
Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．监督谈话Ⅳ．责令改正

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第70题、 [单选题] 下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。
Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵证券交易价格
Ⅲ．传播虚假信息Ⅳ．证券欺诈

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第71题、 [单选题] 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。
Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第72题、 [单选题] 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
Ⅰ．信用风险Ⅱ．购买人风险
Ⅲ．市场风险Ⅳ．流动性风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第73题、 [单选题] 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ．收费相关法规Ⅱ．客户相关资料
Ⅲ．收费项目Ⅳ．收费标准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第74题、 [单选题] 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。
Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件
Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ．未通过证券从业人员年检
Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案如下：

C

第75题、 [单选题] 证券交易所的监管职能包括（）。
Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理
Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

B

第76题、 [单选题] 证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
Ⅰ．董事Ⅱ．监事
Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第77题、 [单选题] 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。
Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第78题、 [单选题] 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第79题、 [单选题] 证券公司参与区域性市场，应（）。
Ⅰ．合理确定参与的数量和地域
Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案
Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ．制订接受监管的方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第80题、 [单选题] 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第81题、 [单选题] 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
Ⅰ．管理制度Ⅱ．内部隔离制度
Ⅲ．尽职调查制度Ⅳ．询问制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第82题、 [单选题] 试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
Ⅱ．基金
Ⅲ．债券
Ⅳ．央行票据

A.Ⅰ、III

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第83题、 [单选题] 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。
Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：

C

第84题、 [单选题] 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。
Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明
Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第85题、 [单选题] 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
Ⅰ．从事内幕交易
Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：

C

第86题、 [单选题] 下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第87题、 [单选题] 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
Ⅰ．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性
Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ．服务的适当性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第88题、 [单选题] 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。
Ⅰ．国债Ⅱ．投资级公司债
Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．集合资产管理计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

A

第89题、 [单选题] 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。
Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
Ⅳ．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

A

第90题、 [单选题] 期货交易所不能从事的业务有（　　）。
Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资
Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第91题、 [单选题] 公司合并的种类包括（　　）。
Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新设合并
Ⅲ．派生合并Ⅳ．创设合并

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：

C

第92题、 [单选题] 按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
Ⅰ．订立章程Ⅱ．发起人认购股份
Ⅲ．募股程序Ⅳ．召开创立大会

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：

C

第93题、 [单选题] 证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ．其他证券公司Ⅱ．商业银行
Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

A

第94题、 [单选题] 在证券自营业务中，不得（）。
Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ．以他人名义开立自营账户
Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ．超比例持仓或操纵市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第95题、 [单选题] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系
Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

A

第96题、 [单选题] 下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金
Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众
Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者
Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第97题、 [单选题] 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

第98题、 [单选题] 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　　）。
Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作
Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第99题、 [单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（　　）。
Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
Ⅱ．本罪的主体主要是单位
Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第100题、 [单选题] 下列属于资金账户管理内容的是（）。
Ⅰ．证券账户的开户和销户Ⅱ．资金账户的开户和销户
Ⅲ．开通客户交易委托品种Ⅳ．证券转托管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

2017年证券从业《证券市场基本法律法规》真题2试卷及答案大全