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才径谷 >金融从业 >证券从业资格 >2019年证券从业《金融市场基础知识》真题3

2019年证券从业《金融市场基础知识》真题3试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2019年证券从业《金融市场基础知识》真题3提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 我国创业板市场于2009年0月23日在()正式启动。

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.大连证券交易所

D.北京证券交易所

答案如下：
A
第2题、 [单选题] 长期国债的偿还期一般为(　　)。

A. 10 年以上

B. 5 年以上

C. 10 年

D. 15 年以上

答案如下：
A
第4题、 [单选题] 我国证券投资基金行业的自律性组织是()。

A. 证券交易所

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会

D. 中国证监会

答案如下：
B
第5题、 [单选题] 对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。

A. 发行可转换债券

B. 引入战略投资者

C. 发行优先股

D. 发行普通股

答案如下：
C
第6题、 [单选题] 沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午(　　)。

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30

答案如下：
A
第7题、 [单选题] 封闭式基金的存续期应在()以上。

A.10 年

B.2 年

C.15 年

D.5 年

答案如下：
D
第8题、 [单选题] 证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供(　　)服务。

A.办理期货保证金业务

B.期货交易的结算和风险控制

C.期货交易的代理

D.协助办理开户手续

答案如下：
D
第9题、 [单选题] 我国的货币市场基金通常的申购费率为(　　)。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

答案如下：
C
第10题、 [单选题] 世界上第一个证券交易所位于()

A.安特卫普

B.伦敦

C.费城

D.阿姆斯特丹

答案如下：
D
第11题、 [单选题] 银行间债券市场中长期债券信用等级划分为()。

A.三等九级

B.四等六级

C.三等六级

D.四等九级

答案如下：
A
第12题、 [单选题] 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，(　　)企业所得税。

A.征收

B.暂不征收

C.减免

D.第一年免征

答案如下：
B
第13题、 [单选题] ()是证券市场最广泛的投资者。

A. 机构投资者

B. 非银行金融机构

C. 个人投资者

D. 证券公司

答案如下：
C
第14题、 [单选题] 我国证券投资基金反映的是一种(　　)关系

A.信托

B.担保

C.债券

D.股权

答案如下：
A
第15题、 [单选题] 下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是(　　)

A.只能采用代销方式

B.可采用公开招标方式

C.只能采用包销方式

D.可采用包销或代销方式

答案如下：
D
第16题、 [单选题] 金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()

A. 投机性资金流动

B. 保值性资金流动

C. 盈利性资金流动

D. 国际间接投资

答案如下：
B
第17题、 [单选题] 按照债券形态分类，无记名国债属于(　　)。

A.实物债券

B.记账式债券

C.凭证式债券

D.电子式债券

答案如下：
A
第18题、 [单选题] 基金一般都按照(　　)的时间间隔对基金资产进行估值。

A.固定

B.绝对

C.相对

D.变动

答案如下：
A
第20题、 [单选题] 国债期货属于(　　)。

A.商品期货

B.股权类期货

C.利率期货

D.外汇期货

答案如下：
C
第21题、 [单选题] 若法定存款准备金率为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为()

A. D0/r

B. 1/D0

C. r/D0

D. 1/r

答案如下：
D
第22题、 [单选题] 可以参与发行人的经营决策的是(　　)。

A.债券持有人

B.股票持有人

C.期权持有人

D.基金持有人

答案如下：
B
第23题、 [单选题] 下列关于上市开放式基金的特点，错误的是()

A. 可以在交易所申购、赎回

B. 申购和赎回以现金进行

C. 对申购，赎回有规模上的限制

D. 可以在代销网点申购，赎回

答案如下：
C
第24题、 [单选题] 下列不属于股票发行制度的是()。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.批准制

答案如下：
D
第25题、 [单选题] 关于权证，以下说法错误的是()。

A.权证具有期权的性质

B.权证有交易的价值

C.权证持有人只有权买入股票

D.欧式权证仅可以在到期日当日行权

答案如下：
C
第26题、 [单选题] 我国的混合资本债券的清偿顺序是(　　)。

A.位于一般债务之前

B.位于次级债务之前

C.位于股权资本之后

D.位于一般债务和次级债务之后

答案如下：
D
第28题、 [单选题] 对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将(　　)。

A.不予累积计算

B.通过增发股票补充

C.通过借债补充

D.累积计算

答案如下：
A
第29题、 [单选题] 下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是()。

A.次级定期债务不得与其他债权相抵消

B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务

D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%

答案如下：
C
第31题、 [单选题] 投资人可通过办理(　　)实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

A. 份额转换

B. 非交易过户

C. 变更管理人业务

D. 转托管业务

答案如下：
D
第34题、 [单选题] 以下正确描述了货币政策一般传导过程的是(　　)。

A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标

B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标

D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

答案如下：
D
第35题、 [单选题] 下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在期货交易所交易的期货合约

答案如下：
D
第36题、 [单选题] 下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。

A.战争

B.财政政策

C.经济增长

D.货币政策

答案如下：
A
第37题、 [单选题] 下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。

A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

答案如下：
D
第39题、 [单选题] 属于金融机构的主动负债的是(　　)。

A.发行债券

B.吸收存款

C.发放贷款

D.购入债券

答案如下：
A
第40题、 [单选题] 下列关于可转债券的表述，错误的是()。

A.可转债券包含了普通债券的特质

B.可转债券可以按约定转换为普通股股票

C.可转债券包含了看跌期权的价值

D.可转债券包含了权益类证券的特征

答案如下：
C
第41题、 [单选题] 下列不属于上市公司配股的比例要求的是(　　)。

A. 10:2

B. 10:1.8

C. 10:10

D. 10:3

答案如下：
C
第42题、 [单选题] 下列关于股票性质的描述，错误的是(　　)。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是债权证券、物权证券

答案如下：
D
第43题、 [单选题] 下列关于金融市场分类错误的是()。

A.按照发行流通性质可以分为发行市场和流通市场

B.按照组织方式可以分为交易所市场和场外交易市场

C.按照交易工具分为债权市场和权益市场

D.按金融资产到期期限划分可以分为现货市场和衍生品市场

答案如下：
D
第44题、 [单选题] 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。

A.内部风险

B.政策风险

C.期权风险

D.基金风险

答案如下：
A
第46题、 [单选题] 投资者在开放式基金(　　)申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

A.基金账户开立后

B.资金账户开立后

C.基金合同生效后

D.招募说明书生效后

答案如下：
C
第47题、 [单选题] 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。

A.财政部和中国人民银行

B.财政部

C.国家统计局

D.中国人民银行

答案如下：
A
第48题、 [单选题] 股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。

A.宏观经济因素

B.公司经营状况

C.政治因素

D.供求关系

答案如下：
D
第49题、 [单选题] 债券的必要回报率等于(　　)。

A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和

B.名义无风险收益率与风险溢价之和

C.实际无风险收益率与风险溢价之和

D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和

答案如下：
B
第50题、 [单选题] 下列不属于国际债券的主要投资者的是(　　)

A.自然人

B.各国政府

C.银行或其他金融机构

D.工商财团

答案如下：
B
第54题、 [单选题] 期货价格的特点有()。
Ⅰ、预期性
Ⅱ、间断性
Ⅲ、连续性
Ⅳ、权威性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
第59题、 [单选题] 金融市场的功能包括()。
Ⅰ、价格发现
Ⅱ、提供流动性
Ⅲ、资金融通
Ⅳ、降低搜寻成本和信息成本

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第66题、 [单选题] 公募债券的特点有(　　)。
Ⅰ、发行量大
Ⅱ、持有人数较多
Ⅲ、对象一般限定为合格者
Ⅳ、流动性好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第67题、 [单选题] 债券投资的主要风险因素包括(　　)。
Ⅰ、信用风险
Ⅱ、结算风险
Ⅲ、汇率风险
Ⅳ、流动性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
C
第70题、 [单选题] 我国金融衍生工具市场分为（）。
Ⅰ银行间市场
Ⅱ银行柜台市场
Ⅲ交易所交易市场
Ⅳ创业板市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第71题、 [单选题] 股票具有（）等特征。
Ⅰ收益性
Ⅱ价格波动性和风险性
Ⅲ流动性
Ⅳ永久性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案如下：
A
第75题、 [单选题] 基金的募集一般要经过()等步骤。
Ⅰ、注册
Ⅱ、申请
Ⅲ、基金合同生效
Ⅳ、发售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第79题、 [单选题] 机构投资者主要包括（）
Ⅰ、政府机构
Ⅱ、金融机构
Ⅲ、企业和事业法人
Ⅳ、各类基金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案如下：
B
第84题、 [单选题] 金融市场的重要性表现在()。
Ⅰ、促进储蓄——投资转化
Ⅱ、优化资源配置
Ⅲ、反映经济状态
Ⅳ、宏观调控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：
A
第85题、 [单选题] 与其他债券相比，政府债券的特点是()。
Ⅰ、安全性高
Ⅱ、流通性强
Ⅲ、收益率高
Ⅳ、享受免税待遇

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：
D
第89题、 [单选题] 风险转移可以分为()。
Ⅰ保险转移
Ⅱ非保险转移
Ⅲ承保人转移
Ⅳ担保转移

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第90题、 [单选题] 国际债券的投资者主要有()。
Ⅰ、银行
Ⅱ、金融机构
Ⅲ、工商财团
Ⅳ、自然人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第93题、 [单选题] 不参与基金会计核算
Ⅰ、管理费
Ⅱ、托管费
Ⅲ、申购费
Ⅳ、认购费

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：
C
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