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2019年证券从业《金融市场基础知识》真题2试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2019年证券从业《金融市场基础知识》真题2提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第2题、 [单选题] 在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由(　　)每年确定的。

A.财政部和中国人民银行

B.财政部和中国证监会

C.中国证监会和中国人民银行

D.财政部、中国人民银行和中国证监会

答案如下：
A
第5题、 [单选题] 股票价格指数的编制步骤错误的是（）。

A.选择样本股

B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

D.数字化

答案如下：
D
第6题、 [单选题] 下列不属于金融期货功能的是()。

A.套期保值

B.价格发现

C.消除风险

D.投机

答案如下：
C
第7题、 [单选题] 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是(　　)

A.非公开发行股票

B.发行可交换公司债券

C.发行可转换公司债券

D.向原股东配售股票

答案如下：
B
第9题、 [单选题] 用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。

A.投资银行

B.投资公司

C.信托公司

D.机构投资者

答案如下：
D
第11题、 [单选题] 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是()。

A.基金销售市场分析报告

B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料

C.基金销售适用性管理制度的建立

D.基金管理人的基金宣传推介资料

答案如下：
D
第12题、 [单选题] 影响股票投资价值的内部因素是(　　)。

A.行业或区域竞争结构

B.股利政策

C.宏观经济

D.市场波动

答案如下：
B
第13题、 [单选题] 下列关于股利政策的说法中，错误的是()。

A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关

答案如下：
D
第14题、 [单选题] 债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。

A.所借贷货币资金的数额

B.借贷的时间

C.债券的利息

D.债券的价值

答案如下：
D
第15题、 [单选题] 根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为()。

A.可转换优先股票和不可转换优先股票

B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

C.累积优先股票和非累积优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

答案如下：
C
第16题、 [单选题] 股票最基本的特征为()。

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.参与性

答案如下：
B
第17题、 [单选题] 基金资产净值是指基金资产总值减去()后价值

A.基金负债

B.证券基金的费用

C.各类证券的价值

D.基金应收的申购基金款

答案如下：
A
第18题、 [单选题] 既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是(　　)

A.基金评价机构

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金投资顾问机构

答案如下：
C
第19题、 [单选题] 根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是()。

A.可以是负面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是负面的

C.正面的和负面的都不可以

D.可以是正面的，不可以是负面的

答案如下：
B
第23题、 [单选题] 与认购、认沽期权价值均正相关的是()。

A.标的资产波动率

B.标的证券价格

C.无风险利率

D.预期股利

答案如下：
A
第25题、 [单选题] 下列关于证券公司债券的说法错误的是()。

A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》

B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股

C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行

D.证券公司债券可以分期发行

答案如下：
C
第26题、 [单选题] 下列关于金融期货的说法中，错误的是()。

A.金融期货是期货交易的一种

B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具

C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同

D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具

答案如下：
D
第27题、 [单选题] 上海证券交易所正式开业于()年12月。

A.1991

B.1990

C.1992

D.1989

答案如下：
B
第29题、 [单选题] 货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。

A.扩张能力

B.紧缩能力

C.定期存款能力

D.短期存款能力

答案如下：
A
第30题、 [单选题] 根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是()。

A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务

B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

答案如下：
D
第32题、 [单选题] 判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括()。

A.市场深度

B.报价紧密度

C.股票的价格

D.股票的价格弹性或者恢复能力

答案如下：
C
第33题、 [单选题] 下列关于金融债券的说法，错误的是(　　)。

A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。

B.保险公司次级债务属于金融债券

C.商业银行可以发行金融债券

D.非银行金融机构不可以发行金融债券

答案如下：
D
第34题、 [单选题] 既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()。

A.基金评价机构

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金投资顾问机构

答案如下：
C
第35题、 [单选题] 投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为(　　)。

A.风险基金

B.开放式基金

C.产业基金

D.封闭式基金

答案如下：
B
第37题、 [单选题] 下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。

A.是否进行信用评级由证监会确定

B.是否进行信用评级由发行人确定

C.必须进行信用评级

D.是否进行信用评级由评级机构确定

答案如下：
B
第38题、 [单选题] 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率

B.杠杆比率

C.销售利润率

D.净资产收益率

答案如下：
B
第39题、 [单选题] 证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

答案如下：
B
第41题、 [单选题] 记账式国债发行采用()方式。

A.承购包销

B.承购代销

C.承购分销

D.竞争性招标

答案如下：
D
第42题、 [单选题] 股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票（）的总体水平及其变动情况的指标。

A.股本总额

B.每股收益

C.市盈率

D.市场价格

答案如下：
D
第43题、 [单选题] 证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A.筹资与投资

B.一级市场与二级市场

C.发行与回购

D.投资与并购

答案如下：
A
第44题、 [单选题] 下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是(　　)。

A.中长期债券信用评级划分为三等九级

B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调

C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调

D.短期债券信用评级划分为四等六级

答案如下：
B
第45题、 [单选题] 依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。

A.可转换优先股票和不可转换优先股票

B.累积优先股票和非累积优先股票

C.参不优先股票和非参不优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

答案如下：
A
第46题、 [单选题] 为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是()。

A.交易所市场

B.银行间市场

C.创业板市场

D.中小企业板市场

答案如下：
C
第47题、 [单选题] 欧洲债券是指借款人()。

A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

答案如下：
B
第48题、 [单选题] 资产支持证券的基础资产不包括()。

A.房地产

B.货币资金

C.银行贷款

D.应收账款

答案如下：
B
第49题、 [单选题] 下列不属于金融衍生工具特征的是()。

A.跨期性

B.杠杆性

C.确定性

D.联动性

答案如下：
C
第50题、 [单选题] 证券市场监管的()相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A.行政手段

B.经济手段

C.司法手段

D.法律手段

答案如下：
B
第67题、 [单选题] 机构投资者主要包括()。
Ⅰ、政府机构
Ⅱ、金融机构
Ⅲ、企业和事业法人
Ⅳ、各类基金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案如下：
B
第78题、 [单选题] 会员制证券交易所设有的机构有()。
Ⅰ．董事会；
Ⅱ、理事会；
Ⅲ、会员大会；
Ⅳ、监事会。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第86题、 [单选题] 按基础工具划分，金融期货主要有()。
Ⅰ、资产类期货
Ⅱ、外汇期货
Ⅲ、利率期货
Ⅳ、股权类期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：
C
第92题、 [单选题] 股权类期货是以()为基础资产的期货合约。
Ⅰ、单只股票
Ⅱ、利率期货
Ⅲ、股票组合
Ⅳ、股票价格指数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
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