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2019年证券从业《金融市场基础知识》真题1试卷及答案大全

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更新时间：2026-04-10

2019年证券从业《金融市场基础知识》真题1提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第1题、 [单选题] 不属于债券买卖交易报价方式的是(　　)

A.大额报价

B.双边报价

C.对话报价

D.公开报价

答案如下：
A
第3题、 [单选题] 证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由(　　)代扣代收。

A.中国证券业协会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证监会

答案如下：
B
第4题、 [单选题] 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续，报送基本情况。

A.中国信托业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案如下：
B
第5题、 [单选题] 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行

B.证券监督管理机构

C.证券业协会

D.财政部

答案如下：
B
第6题、 [单选题] 对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为(　　)

A.优先股的股息率固定

B.优先股股东股息分派优先

C.优先股股东表决权受限

D.优先股股东剩余资产分配优先

答案如下：
C
第7题、 [单选题] 根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()。

A.记名股票

B.优先股票

C.无记名股票

D.记名股票或无记名股票

答案如下：
A
第8题、 [单选题] 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是()。

A.基金销售市场分析报告

B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料

C.基金销售适用性管理制度

D.基金管理人的基金宣传推介资料

答案如下：
D
第9题、 [单选题] 证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括()

A.受承销人委托派发证券权益

B.证券账户、结算账户的设立

C.证券的存管和过户

D.证券持有人名册登记

答案如下：
A
第10题、 [单选题] 在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。

A.加息债券

B.金融债券

C.公司债券

D.缓息债券

答案如下：
D
第11题、 [单选题] 证券投资基金在我国香港地区称为()

A.证券投资信托基金

B.投资基金

C.共同基金

D.单位信托基金

答案如下：
D
第12题、 [单选题] 证券中介机构包括证券经营机构和证券(　　)机构两类。

A.业务

B.投资

C.服务

D.法人

答案如下：
C
第13题、 [单选题] 已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。

A.人民币普通股

B.国有法人持股

C.境内上市外资股

D.境外上市外资股

答案如下：
B
第15题、 [单选题] 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()

A.流动负债

B.资本公积

C.基金资产原值

D.当期损益

答案如下：
D
第16题、 [单选题] 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是()

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

D.保护原股东的权益及其对公司的控制权

答案如下：
C
第17题、 [单选题] 开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。

A.基金托管人

B.基金账管人

C.基金代理

D.基金管理人

答案如下：
D
第18题、 [单选题] 私募证券投资基金运行期间，单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每个完整年度结束之日起一个月

答案如下：
A
第19题、 [单选题] 与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是()

A.波动率

B.执行价格

C.无风险利率

D.到期时间

答案如下：
C
第20题、 [单选题] 下列关于债券的说法，错误的是(　　)

A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券

B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券

C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额

D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账

答案如下：
A
第21题、 [单选题] 根据《证券账户管理规则》相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。

A.证券公司

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国人民银行

D.中国证监会

答案如下：
B
第22题、 [单选题] 通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()

A.非系统性风险

B.系统性风险

C.纯粹风险

D.投机风险

答案如下：
A
第23题、 [单选题] 下列不是国际债券主要计价货币的是(　　)

A.日元

B.美元

C.英镑

D.港币

答案如下：
D
第24题、 [单选题] 根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于(　　)的收入

A.证券交易所

B.国家税务部门

C.中国结算公司

D.国家财政部门

答案如下：
C
第26题、 [单选题] 货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。

A.扩张能力

B.紧缩能力

C.定期存款能力

D.短期存款能力

答案如下：
A
第28题、 [单选题] 经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是()。

A.武汉证券投资基金

B.建业基金

C.淄博乡镇企业投资基金

D.富岛基金

答案如下：
C
第29题、 [单选题] 目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值。

A.每个交易日

B.每三个交易日

C.每两个交易日

D.每五个交易日

答案如下：
A
第30题、 [单选题] 通过证券市场进行的融资属于(　　)

A.股权融资

B.间接融资

C.债权融资

D.直接融资

答案如下：
D
第31题、 [单选题] 《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

A.已上市交易的股票

B.未经国务院证券监督管理机构允许的品种

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

答案如下：
B
第32题、 [单选题] 与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是(　　)

A.标的证券价格

B.执行价格

C.无风险利率

D.到期时间

答案如下：
D
第33题、 [单选题] 证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。

A.投资者提出申报的时间

B.证券交易商接受申报的时间

C.证券交易所交易主机接受申报的时间

D.证券交易所交易系统接受申报的时间

答案如下：
C
第34题、 [单选题] 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括(　　)

A.非公开发行股票

B.发行可交换公司债券

C.发行可转换公司债券

D.向原股东配售股份

答案如下：
B
第35题、 [单选题] 在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

答案如下：
A
第36题、 [单选题] 下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()

A.是否进行信用评级由证券交易所确定

B.是否进行信用评级由承销机构确定

C.必须进行信用评级

D.是否进行信用评级由发行人确定

答案如下：
D
第37题、 [单选题] 证券投资咨询人员应当具有（）。

A.完全民事行为能力

B.限制行为能力

C.无民事行为能力

D.部分民事行为能力

答案如下：
A
第38题、 [单选题] 下列关于公司债券的条款设计的说法，错误的是()

A.公司发行债券应该进行债券信用评级

B.公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保

C.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

D.公司债券可公开发行，也可以非公开发行

答案如下：
B
第39题、 [单选题] 场外交易市场的英文缩写是()。

A.OTC

B.MMF

C.CPI

D.LOF

答案如下：
A
第40题、 [单选题] 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。

A.金融期权

B.金融期货

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

答案如下：
C
第41题、 [单选题] 在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，(　　)一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

A.财政部和中国人民银行

B.财政部和中国证监会

C.中国证监会和中国人民银行

D.财政部、中国人民银行和中国证监会

答案如下：
A
第42题、 [单选题] 债券票面利率又称为()。

A.实际收益率

B.名义利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

答案如下：
B
第43题、 [单选题] 我国证券交易所章程的制定和修改,必须经(　　)批准。

A.地方人民政府

B.全国人大

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

答案如下：
D
第45题、 [单选题] 通过证券交易所进行的融资属于()。

A.股权融资

B.间接融资

C.债券融资

D.直接融资

答案如下：
D
第46题、 [单选题] 股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕它波动。

A.清算价值

B.账面价值

C.内在价值

D.票面价值

答案如下：
C
第47题、 [单选题] 下列关于股票的永久性的说法中，错误的是()。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

答案如下：
D
第48题、 [单选题] 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（　　）

A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80年代

答案如下：
B
第50题、 [单选题] 证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务

A.三年（含）

B.一年（含）

C.四年（含)

D.五年（含）

答案如下：
B
第56题、 [单选题] 与其他债券相比,政府债券的特点有(　　)
Ⅰ、安全性高
Ⅱ、流通性强
Ⅲ、收益率高
Ⅳ、享受免税待遇

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：
D
第68题、 [单选题] 债券投资的主要风险包括(　　)。
Ⅰ、信用风险
Ⅱ、结算风险
Ⅲ、汇率风险
Ⅳ、流动性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
C
第76题、 [单选题] 金融市场的功能包括()。
Ⅰ、提供流动性
Ⅱ、降低搜寻成本和信息成本
Ⅲ、价格发现
Ⅳ、风险管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第94题、 [单选题] 基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括(　　)
Ⅰ、注册
Ⅱ、申请
Ⅲ、基金合同生效
Ⅳ、发售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
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